企業(yè)制度創(chuàng)新題目研究綜述

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1、企業(yè)制度創(chuàng)新題目研究綜述摘要：制度創(chuàng)新是創(chuàng)新理論的一個(gè)主要分支，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，從制度角度對(duì)企業(yè)進(jìn)行分析，始于羅納德·哈里·科斯，而交易本錢理論和代理理論則是企業(yè)制度創(chuàng)新理論不斷豐富和發(fā)展而形成的兩個(gè)主要分支。對(duì)利潤(rùn)的追求和制度變遷是企業(yè)制度創(chuàng)新的主要?jiǎng)右?。　　關(guān)鍵詞：企業(yè)；制度創(chuàng)新；產(chǎn)權(quán)　　Abstract：Systeminnovationisamainbodyoftheinnovationtheory，enterprisesarethemainbodiesofinnovation，Ronald·Harr

2、y·Coaseisthefirstmanthesystem.Thetransactioncosttheoryandtheagencytheoryarethetainoffshootsoftheenterprisessystemsinnovationtheory.Themotivationofgoingafterprofitsandthevarianceofsystemisthemainimpetusoftheenterprisessystemsinnovation.　　Key；propertyright　　　

3、　　　一、創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述　　　　創(chuàng)新概念自1912年由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(J.A.Schumpeter，1912)中被首次提出之后，得到了不斷的豐富和發(fā)展[1]。按照熊彼特的觀點(diǎn)：“創(chuàng)新是指把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素的‘新組合’引進(jìn)生產(chǎn)體系，這種新組合主要包括引進(jìn)新產(chǎn)品、引進(jìn)新技術(shù)、開(kāi)辟新市場(chǎng)、開(kāi)辟原材料新來(lái)源、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)新組織等多個(gè)方面”(王曦等，2004)[2]。由此可見(jiàn)，創(chuàng)新理論是一個(gè)被納進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的概念(王吉鵬，2005)[3]，被廣泛應(yīng)用于企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的分析和研究領(lǐng)域

4、。創(chuàng)新理論經(jīng)過(guò)不斷的豐富和發(fā)展，目前已形成兩大主要分支：一是創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，形成以索洛、阿羅為代表的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度的結(jié)合，形成以科斯、若思為代表的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)(黃燕，2001)[4]?！　⌒鼙颂厥组_(kāi)技術(shù)創(chuàng)新研究之先河，包括熊彼特的創(chuàng)新理論在內(nèi)，固然對(duì)制度創(chuàng)新有一定的意義，但早期對(duì)創(chuàng)新題目的研究重點(diǎn)集中在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，如熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義，主要是從技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行類型劃分的；此外，希克斯將創(chuàng)新分為“節(jié)約勞動(dòng)型”、“節(jié)約資本型”和“中性”三大類；門茨則將創(chuàng)新劃分為“基礎(chǔ)創(chuàng)新

5、”和“二次創(chuàng)新”兩大類(常修澤，1994)[5]。由此可見(jiàn)，他們對(duì)創(chuàng)新題目的研究偏重于技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)制度創(chuàng)新題目的研究是很有限的。　　　　二、制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述　　　　(一)制度創(chuàng)新理論發(fā)展概述　　20世紀(jì)50年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人的行為的分析取得了重大進(jìn)展，突出地表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是盡管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替換了傳統(tǒng)的利潤(rùn)最大化假定，理性被理解為人能根據(jù)各種約束作出一系列欲看、期看與偏好的選擇(呂愛(ài)權(quán)，2002)[6]；二是熟悉到按傳統(tǒng)理論的觀點(diǎn)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)與組織受“市場(chǎng)”這一看

6、不見(jiàn)的手的作用，在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，個(gè)人追求利益最大化的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利最大化，這樣實(shí)際上是假定了市場(chǎng)的運(yùn)作不存在為達(dá)成交易而搜尋信息的交易用度(宋長(zhǎng)瑞，2000)[7]。事實(shí)上，任何一項(xiàng)交易的完成，都需要進(jìn)行合約的議定、對(duì)合約進(jìn)行監(jiān)視和討價(jià)還價(jià)等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才產(chǎn)生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全競(jìng)爭(zhēng)模型要求完全界定私產(chǎn)制度，以為這樣是最有效率的(程恩富，1999)[8]，但事實(shí)上這只不過(guò)是一種理論期看，實(shí)際上是很難做到的，現(xiàn)實(shí)生活中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多重特征也證實(shí)了這一

7、點(diǎn)?；谶@些熟悉，產(chǎn)權(quán)學(xué)派企圖揭示產(chǎn)權(quán)制度的功能及其對(duì)社會(huì)資源配置和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用；新制度學(xué)派以為制度是內(nèi)生的，并探討了制度的基本功能、影響制度變遷的各種因素以及作出不同制度安排選擇的原因等多個(gè)方面(蔡彬彬，2004)[9]?！　?二)關(guān)于制度的研究　　蘭斯·戴維斯(Davis，Lance，1971)和道格拉斯·C.諾思(Douglass.C.North，1989)率先在制度創(chuàng)新領(lǐng)域展開(kāi)了實(shí)質(zhì)性的研究(鄧翔、胡國(guó)松，1994)[10]，根據(jù)諾思的定義，制度是指一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、服務(wù)程序和道德、倫理的行為

8、規(guī)范，具體包括企業(yè)的組織方式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理體制及市場(chǎng)規(guī)則等(裘宗舜等，2001)[11]；T.W.舒爾茨以為，制度是管束人們行為的一系列規(guī)則和某些服務(wù)的供給者，是應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求而產(chǎn)生的，需求的不同也會(huì)導(dǎo)致制度安排的不同(李國(guó)民，2004)[12]；林毅夫以為，人之所以需要制度，是由于一個(gè)理性人能力的有限性，他在做出決策時(shí)要支付信息用度，以及人生活環(huán)境與生產(chǎn)中的不確定性。因此，一方面是人需要用制度