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《企業(yè)上市工作需要資料清單》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、WORD格式可編輯上市工作需要資料清單編號(hào)文件描述文件提供或備注部門(mén)確認(rèn)狀況一.企業(yè)的組織性文件 3請(qǐng)?zhí)峁┝斜盹@示企業(yè)最近三個(gè)完整財(cái)政年度以及2015年至今的股東變動(dòng)情況，以及每名股東持有的股份數(shù)目和百分比（包括普通、優(yōu)先或其他股本） 財(cái)務(wù)16企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告、股份登記薄冊(cè)、股東出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證，及其核準(zhǔn)和備案文件。關(guān)于驗(yàn)資請(qǐng)?zhí)峁骸 ∝?cái)務(wù)20企業(yè)向董事會(huì)、股東或政府主管部門(mén)提交的年度、定期報(bào)告、年度預(yù)決算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況報(bào)告、年度會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和最新一季度的會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告?！ ∝?cái)務(wù)
2、28企業(yè)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件?！ ∝?cái)務(wù)29請(qǐng)確認(rèn)￥#%本部及其下屬二級(jí)企業(yè)是否存在資金結(jié)算中心，如有，請(qǐng)說(shuō)明￥#%及其下屬企業(yè)和該等資金結(jié)算中心或財(cái)務(wù)公司（如適用）之間的關(guān)系，請(qǐng)?zhí)峁┫嗷ブg進(jìn)行資金往來(lái)的流程、管理辦法、協(xié)議或有關(guān)文件。 財(cái)務(wù)30企業(yè)下屬的不具有獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)最新通過(guò)年檢（年檢章或年檢日期清晰）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照?！ ∝?cái)務(wù)31企業(yè)內(nèi)部職能部門(mén)的列表，以及各職能部門(mén)的主要職責(zé)、主要管理人員的職銜、職能部門(mén)之間的協(xié)調(diào)方式的書(shū)面說(shuō)明?！ ⌒姓?2若企業(yè)擬投資或者正在辦理設(shè)立新公司或分支機(jī)構(gòu)，請(qǐng)說(shuō)明目前的實(shí)際進(jìn)展情況，并提供有關(guān)新公司
3、或分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得的以上相關(guān)組織性文件。 行政專(zhuān)業(yè)知識(shí)分享WORD格式可編輯33企業(yè)有權(quán)從事業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)地和國(guó)家的清單、國(guó)內(nèi)有權(quán)部門(mén)及當(dāng)?shù)卣P(guān)于企業(yè)在有權(quán)營(yíng)業(yè)地或國(guó)家從事業(yè)務(wù)的審批文件?！ ⌒姓?4關(guān)于企業(yè)所使用的有別于企業(yè)名稱(chēng)的其它商業(yè)名稱(chēng)以及有別于法定地址的其它主要辦公場(chǎng)所的說(shuō)明。 行政39提供企業(yè)rhrt年度會(huì)計(jì)師審計(jì)報(bào)告和holh年現(xiàn)有最新的管理賬目。 財(cái)務(wù)40如審計(jì)師拒絕提交有關(guān)任何該等賬目的審計(jì)報(bào)告或?qū)徲?jì)師曾出具含保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，則請(qǐng)?zhí)峁┰摰染芙^提交書(shū)和/或保留意見(jiàn)的副本，審計(jì)師就公司內(nèi)部控制項(xiàng)管理層提供的建議書(shū)?！ ∝?cái)務(wù)41企業(yè)的審計(jì)師有否辭職、解聘或重
4、聘？如有，請(qǐng)?zhí)峁┰斍?。若任何該等審?jì)師為公司或其它集團(tuán)公司留下說(shuō)明他們認(rèn)為應(yīng)引起公司成員、股東及債權(quán)人注意的情況的一份說(shuō)明書(shū)，請(qǐng)?zhí)峁┰撜f(shuō)明書(shū)的副本。 財(cái)務(wù)42所有各企業(yè)股東之間或股東與該企業(yè)之間簽訂的所有協(xié)議?！ ∝?cái)務(wù)43各企業(yè)發(fā)布的所有新聞稿或宣傳手冊(cè)；所有重要營(yíng)銷(xiāo)或廣告材料的復(fù)印件?！ ∈袌?chǎng)44企業(yè)有關(guān)防止內(nèi)幕交易的政策（如有）。 風(fēng)控45企業(yè)有關(guān)文件保存的政策。 行政46企業(yè)的所有公司治理準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)守則、道德規(guī)范（包括銷(xiāo)售業(yè)務(wù)準(zhǔn)則）?！ ⌒姓?8請(qǐng)?zhí)峁┥婕捌髽I(yè)內(nèi)部重組的關(guān)于企業(yè)成員公司之間轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)及/或負(fù)債的情況概述?！ ∝?cái)務(wù)49請(qǐng)?zhí)峁┲袊?guó)海關(guān)對(duì)于以進(jìn)口機(jī)器和設(shè)
5、備作為出資而出具的報(bào)告和監(jiān)管文件（如適用）?！ ∝?cái)務(wù)51請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)情況?！ ⌒姓?2請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)財(cái)務(wù)人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職情況。 財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)分享WORD格式可編輯53請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬情況?！ ∪耸?8其它任何對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)有重大關(guān)系的、或在向未來(lái)投資者披露企業(yè)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況時(shí)應(yīng)考慮和審議的任何其它文件或資料?！ ?)以現(xiàn)金出資的股東的歷次出資繳款憑證（如銀行轉(zhuǎn)賬憑證等）。委托第三人出資的，請(qǐng)?zhí)峁┏鲑Y委托書(shū)、銀行轉(zhuǎn)賬憑證
6、； 財(cái)務(wù)二、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)文件 4企業(yè)成立時(shí)及成立至今，是否發(fā)生過(guò)資產(chǎn)置換。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)政府部門(mén)的批文、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件、置換協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議、政府部門(mén)的辦公會(huì)議紀(jì)要（如有）、企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的會(huì)議紀(jì)要或決議、置入及支出資產(chǎn)清單、帳冊(cè)、相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等其他有關(guān)文件?！ ∝?cái)務(wù)5列出企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)所在的行政管轄地區(qū)，并描述企業(yè)在該地區(qū)產(chǎn)生的收入和享受的稅務(wù)優(yōu)惠國(guó)家、省、地方政府對(duì)企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展之支持計(jì)劃、政策（如稅收優(yōu)惠政策等）?！ ∝?cái)務(wù)6企業(yè)從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況的詳細(xì)介紹及其他介紹性資料，包括發(fā)展策略、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)地位、發(fā)展前景以及將來(lái)規(guī)劃等
7、的有關(guān)說(shuō)明?！ ∈袌?chǎng)10就企業(yè)的支付業(yè)務(wù)而言，請(qǐng)說(shuō)明以下情況或提供相關(guān)文件 市場(chǎng)業(yè)管1)請(qǐng)?zhí)峁┰摌I(yè)務(wù)所開(kāi)展地區(qū)的各營(yíng)業(yè)點(diǎn)的清單及證明文件；（業(yè)管）2)請(qǐng)介紹企業(yè)參與的支付業(yè)務(wù)包括的種類(lèi)；（市場(chǎng)）3)提供相應(yīng)金融后臺(tái)服務(wù)所需要的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》；（業(yè)管）4)請(qǐng)?zhí)峁┧械膽?zhàn)略合作伙伴協(xié)議（如協(xié)議數(shù)額超過(guò)50份，請(qǐng)?zhí)峁┣?0份，如屬標(biāo)準(zhǔn)合同，則只需要提供涉及金額或重要性程度最高的20份）；（市場(chǎng)）5)請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)涉及金額位于前100的客戶(hù)名單以及提供相應(yīng)
