易方達(dá)策略成長(zhǎng)證券投資基金.doc

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1、易方達(dá)策略成長(zhǎng)證券投資基金2008年第3季度報(bào)告2008年9月30日基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2008年10月23日§1重要提示本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金的托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同的規(guī)定，已于2008年10月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

2、?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期為2008年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱(chēng)：易基策略交易代碼：110002基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式基金合同生效日：2003年12月9日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額：2,156,923,647.58份投資目標(biāo)：本基金通過(guò)投資兼具較高內(nèi)在價(jià)值和良好成長(zhǎng)性的股票，積極把握股票市場(chǎng)

3、波動(dòng)所帶來(lái)的獲利機(jī)會(huì)，努力為基金份額持有人追求較高的中長(zhǎng)期資本增值。投資策略：本基金為主動(dòng)型股票基金，投資的總體原則是在價(jià)值區(qū)域內(nèi)把握波動(dòng)，在波動(dòng)中實(shí)現(xiàn)研究的“溢價(jià)”。基金采取相對(duì)穩(wěn)定的資產(chǎn)配置策略，避免因過(guò)于主動(dòng)的倉(cāng)位調(diào)整帶來(lái)額外的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，以雄厚的研究力量為依托，通過(guò)以?xún)r(jià)值成長(zhǎng)比率（PEG）為核心的系統(tǒng)方法篩選出兼具較高內(nèi)在價(jià)值及良好成長(zhǎng)性的股票，并通過(guò)對(duì)相關(guān)行業(yè)和上市公司成長(zhǎng)率變化的動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，積極把握行業(yè)/板塊、個(gè)股的市場(chǎng)波動(dòng)所帶來(lái)的獲利機(jī)會(huì)，為基金份額持有人追求較高的當(dāng)期收益及長(zhǎng)期資本增值。

4、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：上證A指收益率×75％+上證國(guó)債指數(shù)收益率×25％風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金為中等風(fēng)險(xiǎn)水平的證券投資基金，基金力爭(zhēng)通過(guò)主動(dòng)投資獲取較高的資本增值和一定的當(dāng)期收益。基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期（2008年07月01日-2008年9月30日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-787,938,847.892.本期利潤(rùn)-808,427,433.543.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.36544.期末基

5、金資產(chǎn)凈值6,139,333,406.935.期末基金份額凈值2.846注：1.所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。2.本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)

6、去3個(gè)月-11.60%1.81%-11.41%2.15%-0.19%-0.34%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較易方達(dá)策略成長(zhǎng)證券投資基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2003年12月9日至2008年9月30日）1、基金合同中關(guān)于基金投資比例的約定：（1）基金持有一家上市公司的股票，不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；（2）基金與由基金管理人管理的其它基金持有任何一家公司發(fā)行的證券的總和，不超過(guò)該證券的10%；（3）基金投資

7、于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80％；（4）基金股票投資比例最高可達(dá)95%；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)劇烈變化導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以符合上述規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。2、本報(bào)告期遵守法律、法規(guī)和基金合同的比例限制進(jìn)行證券投資。3.本基金自基金合同生效至報(bào)告期末的基金份額凈值增長(zhǎng)率為305.57%,同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為49.80%?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券

8、從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期劉志奇本基金的基金經(jīng)理、易方達(dá)策略二號(hào)基金的基金經(jīng)理2007-07-12-4年碩士研究生，歷任易方達(dá)基金管理有限公司行業(yè)研究員、易方達(dá)策略二號(hào)基金基金經(jīng)理助理。4.2報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，以取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)投資公眾為宗旨，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金