廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金

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1、廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告2015年12月31日基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一六年三月二十八日廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)?；鹜泄苋酥?/p>

2、國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2016年3月22日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書及其更新。本報(bào)告期自2015年4月15日起至12月31日止。第61頁(yè)共61頁(yè)廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告1.2目錄§1重要提

3、示及目錄21.1重要提示2§2基金簡(jiǎn)介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)品說(shuō)明52.3基金管理人和基金托管人62.4信息披露方式62.5其他相關(guān)資料7§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤(rùn)分配情況73.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)73.2基金凈值表現(xiàn)83.3過(guò)去三年基金的利潤(rùn)分配情況11§4管理人報(bào)告114.1基金管理人及基金經(jīng)理情況114.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明134.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說(shuō)明134.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說(shuō)明144.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及

4、行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望154.6管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況164.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說(shuō)明164.8管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說(shuō)明17§5托管人報(bào)告175.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明175.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說(shuō)明175.3托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見(jiàn)17§6審計(jì)報(bào)告186.1管理層對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任186.2注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任186.3審計(jì)意見(jiàn)18§7年度財(cái)務(wù)報(bào)表197.1資產(chǎn)負(fù)債表197.2利潤(rùn)表

5、217.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表227.4報(bào)表附注23§8投資組合報(bào)告488.1期末基金資產(chǎn)組合情況488.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合498.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)508.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)508.5期末按債券品種分類的債券投資組合528.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)538.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)53第61頁(yè)共61頁(yè)廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告8.8報(bào)告期末

6、按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)538.9期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)538.10報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明538.11報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明538.12投資組合報(bào)告附注54§9基金份額持有人信息549.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)549.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況559.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開(kāi)放式基金份額總量區(qū)間的情況55§10開(kāi)放式基金份額變動(dòng)55§11重大事件揭示5611.1基金份額持有人大

7、會(huì)決議5611.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)5611.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟5611.4基金投資策略的改變5611.5為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況5611.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況5611.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況5611.8其他重大事件59§12備查文件目錄6012.1備查文件目錄6012.2存放地點(diǎn)6012.3查閱方式60第61頁(yè)共61頁(yè)廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金2015年年度報(bào)告§2基金簡(jiǎn)介2.1基金基本情況基金名

8、稱廣發(fā)聚惠靈活配置混合型證券投資基金基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)聚惠混合基金主代碼001206交易代碼001206基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2015年4月15日基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額4,045,259,016.54份基金合同存續(xù)期不定期下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱廣