廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金

《廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報(bào)告廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報(bào)告2016年6月30日基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一六年八月二十六日廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報(bào)告1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董

2、事長簽發(fā)。基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2016年8月23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2016年1月1日起至6月30日止。本基金已根據(jù)《香港證券及期

3、貨條例》第104條在香港獲得證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（「香港證監(jiān)會(huì)」）認(rèn)可，并可向香港公眾人士發(fā)售。香港證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可不等于對(duì)本基金的推薦或認(rèn)許，亦不是對(duì)本基金的商業(yè)價(jià)值或其表現(xiàn)作出保證。本基金獲香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可并不表示本基金適合所有投資者，亦并非認(rèn)許本基金適合任何特定投資者或特定類別的投資者。本基金只有H類基金單位可供香港投資者認(rèn)購。第44頁共44頁廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報(bào)告1.2目錄1重要提示及目錄21.1重要提示21.2目錄32基金簡(jiǎn)介52.1基金基本情況52.2基金產(chǎn)

4、品說明52.3基金管理人和基金托管人62.4信息披露方式62.5其他相關(guān)資料63主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)63.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)63.2基金凈值表現(xiàn)74管理人報(bào)告84.1基金管理人及基金經(jīng)理情況84.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明104.3管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說明114.4管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明114.5管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望124.6管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明124.7管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情

5、況的說明135托管人報(bào)告135.1報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明135.2托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明135.3托管人對(duì)本半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見146半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（未經(jīng)審計(jì)）146.1資產(chǎn)負(fù)債表146.2利潤表156.3所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表166.4報(bào)表附注177投資組合報(bào)告317.1期末基金資產(chǎn)組合情況317.2期末按行業(yè)分類的股票投資組合327.3期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細(xì)

6、337.4報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)347.5期末按債券品種分類的債券投資組合377.6期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)377.7期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)377.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)377.9期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)387.10報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明387.11報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明387.12投資組合報(bào)告附

7、注388基金份額持有人信息39第44頁共44頁廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報(bào)告8.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)398.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況398.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間的情況409開放式基金份額變動(dòng)4010重大事件揭示4010.1基金份額持有人大會(huì)決議4010.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)4010.3涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟4110.4基金投資策略的改變4110.5報(bào)告

8、期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況4110.6管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況4110.7基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況4110.8其他重大事件4211備查文件目錄4311.1備查文件目錄4311.2存放地點(diǎn)4311.3查閱方式43第44頁共44頁廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報(bào)告2基金簡(jiǎn)介2.1基金基本情況基金名稱廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合基金主代碼000167交易代碼000167基金運(yùn)作方式契約型開