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《可穎交易報(bào)告是指按照》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃可穎交易報(bào)告是指按照 反洗錢(qián)知識(shí)測(cè)試 一、單項(xiàng)選擇題 1．我國(guó)的《反洗錢(qián)法》于開(kāi)始頒布實(shí)施?！ ．XX年1月1日B．XX年3月1日 C．XX年10月31日D．XX年2月1日 2．是國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)，依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作進(jìn)行監(jiān)督管理?！ ．人民銀行B．證監(jiān)會(huì)C．保監(jiān)會(huì)D．銀監(jiān)會(huì) 3.保險(xiǎn)公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)進(jìn)行?！ ．客戶身份識(shí)別B．大額和可疑交易報(bào)告 C．可疑交易的分析D．洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4.保險(xiǎn)公司在
2、進(jìn)行客戶身份識(shí)別時(shí)要貫徹的基本原則是 A.實(shí)事求是B.規(guī)范管理 C.嚴(yán)進(jìn)寬出D.了解你的客戶 5.保險(xiǎn)公司對(duì)于保險(xiǎn)費(fèi)金額人民幣萬(wàn)元以上或者萬(wàn)美元以上且以轉(zhuǎn)帳形式繳納的保險(xiǎn)合同需要進(jìn)行客戶身份識(shí)別可客戶身份資料留存?！ ．101B.201．5051目的-通過(guò)該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專(zhuān)業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃 6.客戶由他人代理辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)的身份證件或者其
3、他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)和登記?！ .代理人B.被代理人C.代理人和被代理人D.受益人 7.客戶先前提交的身份證件或身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取何種措施 A．中止辦理業(yè)務(wù)B．繼續(xù)辦理業(yè)務(wù) C．終止辦理業(yè)務(wù)D．無(wú)需采取其他措施 8.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常、金融交易情況、及時(shí)提示客戶更新資料信息?！ ．資金來(lái)源B．經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C．資金用途D．經(jīng)營(yíng)狀況 9.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作應(yīng)與客戶身份識(shí)別工作同時(shí)進(jìn)行，初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)
4、應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作。 A．5個(gè)工作日B．15日C．10個(gè)工作日D．10日 10.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定客戶身份資料和交易記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)至少保存?！ ．3年B．5年C．10年D．15年 2 11.客戶與保險(xiǎn)公司進(jìn)行金融交易，通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交大額交易報(bào)告目的-通過(guò)該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專(zhuān)業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定
5、安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃 A.銀行B.保險(xiǎn)公司C.保險(xiǎn)公司和銀行各自D.客戶 12.《反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處罰款。 A．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C．10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D．20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 13.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易萬(wàn)元以上或者外幣交易等值美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額交易?！ ．1萬(wàn)1000B.2萬(wàn)XX C．10萬(wàn)5000D.20萬(wàn)1
6、萬(wàn) 14.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在可疑交易發(fā)生后的個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告?！ ．2B．5C．7D．10 15.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告理辦法》規(guī)定的可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)“短期內(nèi)分散投保、集中退?；蛘呒型侗?、分散退保且不能合理解釋”中的“短期”是指。3 A．10個(gè)工作日以?xún)?nèi),含10個(gè)工作日 B.10個(gè)工作日以?xún)?nèi),不含10個(gè)工作日目的-通過(guò)該培訓(xùn)員工可對(duì)保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專(zhuān)業(yè)水平，并確保其在這個(gè)行業(yè)的安全感。為了適應(yīng)公司新戰(zhàn)略的發(fā)展
7、，保障停車(chē)場(chǎng)安保新項(xiàng)目的正常、順利開(kāi)展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能及個(gè)人素質(zhì)的培訓(xùn)計(jì)劃 C．5個(gè)工作日以?xún)?nèi)，含5個(gè)工作日 D.5個(gè)工作日以?xún)?nèi)，不含5個(gè)工作日 16.《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》所稱(chēng)的“長(zhǎng)期”是指 A．半年B．1年C．1年以上D．2年以上 17.《反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，對(duì)該金融機(jī)構(gòu)處罰款?！ ．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B．50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 C．50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D．50萬(wàn)元以上800萬(wàn)元以下 18.《反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)
8、送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)
