中國結(jié)算上海分公司中小企業(yè)私募債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南

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1、中國結(jié)算上海分公司中小企業(yè)私募債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司2012-6本指南根據(jù)《中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》制定，適用于上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》規(guī)定的中小企業(yè)私募債券（以下簡稱“私募債券”）的登記、結(jié)算業(yè)務(wù)。除有特別規(guī)定外，私募債券涉及的登記、結(jié)算業(yè)務(wù)適用本公司《證券賬戶管理規(guī)則》、《證券登記規(guī)則》以及其他登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第一部分發(fā)行登記一、債券發(fā)行登記私募債券發(fā)行人在轉(zhuǎn)讓前需到本公司辦理登記手續(xù)。私募債券發(fā)行人辦理證券登記業(yè)務(wù)前應(yīng)先與本公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》、《委托代理債券兌付

2、、兌息協(xié)議》等有關(guān)協(xié)議。本公司根據(jù)發(fā)行人申報的數(shù)據(jù)辦理私募債券登記。（一）所需材料發(fā)行人或其委托的承銷商申請辦理初始登記時，應(yīng)當(dāng)提交以下申請材料：1、《證券登記表》；2、上交所出具的私募債券發(fā)行《接受備案通知書》；3、承銷協(xié)議；4、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于私募債券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告；5、私募債券擔(dān)保協(xié)議(如有)；—1—6、已完成發(fā)行的私募債券持有人名冊；7、發(fā)行人最近年檢后的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人的授權(quán)委托書；8、指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；9、發(fā)行人委托承銷商辦理初始登記的，還應(yīng)提交授權(quán)委托書；10、本公司要

3、求提供的其他材料。（二）辦理流程1、私募債券發(fā)行人在備齊上述材料后，向本公司提出債券發(fā)行登記申請；2、本公司審核上述相關(guān)材料，在核準(zhǔn)受理后兩個交易日內(nèi)完成私募債券登記，并向私募債券發(fā)行人出具《證券登記證明》。（三）私募債券發(fā)行登記注意事項1、本業(yè)務(wù)指南提及業(yè)務(wù)申請表單的格式，可參見本公司網(wǎng)站公布的“中國結(jié)算上海分公司發(fā)行人登記部業(yè)務(wù)申請表格”（www.chinaclear.cn→服務(wù)與支持→業(yè)務(wù)表格→中國結(jié)算上海分公司發(fā)行人登記部業(yè)務(wù)申請表格）。2、債券持有人名冊清單數(shù)據(jù)格式及說明。（1）數(shù)據(jù)庫采用FOXPRO(.dbf)或EXCEL數(shù)據(jù)庫文件，以轉(zhuǎn)讓證券代碼作為數(shù)據(jù)庫名稱.(如:12

4、5000.dbf)（2）數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)如下:—2—序號字段名稱字段描述字段類型字段長度1TRNGDDM股東代碼A英文字符型10（3）說明:①證券類型(TRNZQLB):填“GZ”；②流通類型（TRNLTLX）填“N”，掛牌年份(TRNGPNF)和權(quán)益類別（TRNQYLB）填空;③身份證號（TRNSFZH）：填投資者的有效身份證明文件號碼。二、債券兌付兌息根據(jù)私募債券發(fā)行人與本公司簽訂的《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》,私募債券發(fā)行人可委托本公司代理發(fā)放私募債券兌付兌息款。（一）所需材料私募債券發(fā)行人應(yīng)在債券兌付、兌息登記日前八個工作日向本公司提交以下材料：1、《委托代理債券兌付兌息申請表》；

5、2、擬刊登的債券兌付或付息的公告；—3—2TRNZQDM證券代碼A英文字符型63TRNZQLB證券類型A英文字符型24TRNTGSL托管數(shù)量P數(shù)值型125TRNSFZH身份證號O字符型，允許中文206TRNLTLX流通類型A英文字符型17TRNGPNF掛牌年份P數(shù)值型58TRNQYLB權(quán)益類別A英文字符型23、本公司要求提供的其他材料。（二）辦理流程1、私募債券發(fā)行人應(yīng)在委托本公司辦理私募債券兌付兌息業(yè)務(wù)前與本公司簽訂《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》；2、私募債券發(fā)行人送交申請材料；3、如申請材料需修改，本公司最遲在登記日前五個工作日通知私募債券發(fā)行人進(jìn)行修改；4、私募債券發(fā)行人應(yīng)根據(jù)稅

6、前兌付兌息總金額及時辦理匯款，確保資金最遲在發(fā)放日前第二個交易日劃入本公司指定的收款銀行賬戶；5、本公司在確認(rèn)資金已足額到賬的前提下，最遲于發(fā)放日前一工作日進(jìn)行兌付兌息發(fā)放操作；6、私募債券發(fā)行人將申請材料原件郵寄至本公司。（三）私募債券兌付兌息業(yè)務(wù)注意事項1、私募債券發(fā)行人委托本公司代理所發(fā)債券的兌付兌息業(yè)務(wù)，每百元兌付兌息金額取至小數(shù)點后第2位，例如每百元付息1.23元、每百元兌付本息101.23元。2、私募債券的兌息權(quán)益登記日為兌息發(fā)放日的前一交易日，兌付權(quán)益登記日為到期日前第三個交易日。在權(quán)益登記日日終，私募債券持有人名冊中列示的投資者享有兌息、兌付權(quán)益。3、私募債券發(fā)行人提交

7、的申請表必須為打印稿，手寫無效。4、私募債券發(fā)行人應(yīng)確保實施公告內(nèi)容與提交的申請材料內(nèi)容—4—完全一致。5、私募債券發(fā)行人應(yīng)確保將兌付兌息資金最遲于發(fā)放日（即兌付兌息日）前的第二個交易日16：00前劃入本公司指定的銀行賬戶。為確保資金及時到賬，建議發(fā)行人在匯款時盡量選擇在同行之間劃款，并在匯款憑證資金用途欄注明“債券代碼及××債兌付兌息款”。兌付兌息款匯出后，私募債券發(fā)行人應(yīng)及時主動與本公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員聯(lián)系，確認(rèn)匯款資金是否及時到賬，防止因資金