企業(yè)科技投入及自主創(chuàng)新能力研究指標(biāo)體系設(shè)計探究

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1、企業(yè)科技投入及自主創(chuàng)新能力研究指標(biāo)體系設(shè)計探究摘要：科技投入與自主創(chuàng)新密切關(guān)聯(lián)，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力，為進一步把握科技投入與自主創(chuàng)新能力的分析脈搏，科學(xué)分析科技投入和自主創(chuàng)新涉及的方面，本文探索提出反映其能力的因素，并建立分析評價指標(biāo)體系，針對建立指標(biāo)體系過程中遇到的問題提出政策建議。關(guān)鍵詞：科技投入；自主創(chuàng)新；指標(biāo)體系中圖分類號：F27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-828X(2012)11-00-0221世紀(jì)是創(chuàng)新經(jīng)濟時代，新技術(shù)、新發(fā)明及其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展周期縮短，科技進步推動經(jīng)濟增長的作用增加，創(chuàng)新成果的應(yīng)用極大地改變了社會面貌，改善了人

2、們生活，國民經(jīng)濟快速發(fā)展。隨著國際競爭日趨激烈，自主創(chuàng)新能力已成為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的核心，成為一個國家、一個地區(qū)競爭力的重要體現(xiàn)。一、科技投入與自主創(chuàng)新概述(一)科技投入的涵義科技投入是支持開展科技活動的投入，也是生產(chǎn)性的投入。根據(jù)聯(lián)合國科教文組織的定義，科技活動應(yīng)包括：R&D活動、科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用活動、科技服務(wù)活動三大部分。其中R&D活動包括基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究和試驗發(fā)展，科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用活動包括設(shè)計與試制、小批試制、工業(yè)性試驗等；科技服務(wù)活動包括計量、標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計等。(二)自主創(chuàng)新的涵義創(chuàng)新是由經(jīng)濟學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpete

3、r)首先提出來的，他認(rèn)為創(chuàng)新就是把從未有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。新組合包含五個方面：(1)采用一種新的產(chǎn)品；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個新的市場；(4)掠取或控制一種新的原材料供應(yīng)來源;(5)實現(xiàn)一種工業(yè)的新組織。我們現(xiàn)在講的自主創(chuàng)新主要是指一個國家或地區(qū)的主要依靠自身的實力獲取的創(chuàng)新成果。二、相關(guān)研究回顧西方學(xué)術(shù)界在技術(shù)創(chuàng)新問題取得了豐碩的成果?？?馬克思可被認(rèn)為是最早認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展重要推動力的經(jīng)濟學(xué)家，他指出“資產(chǎn)階級除非是生產(chǎn)工具不斷革命化，否則就不能生存下去”。亞當(dāng)?斯密在《財富的

4、性質(zhì)和原因的研究》中談到技術(shù)變革和經(jīng)濟增長，探討了科學(xué)在技術(shù)變遷中的作用和從“干中學(xué)”的問題。美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中第一次將創(chuàng)新視為近代經(jīng)濟增長的核心，將其定義為創(chuàng)新是生產(chǎn)函數(shù)的變動。我國學(xué)者對這方面也作了很多研究。何瑋(2003)指出我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為存在明顯的短期效應(yīng)；張海洋（2005）發(fā)現(xiàn)在控制自主R&D的情況下，外資活動對內(nèi)資工業(yè)部門生產(chǎn)率提高沒有顯著影響；基于行業(yè)創(chuàng)新層面、小樣本或較少變量觀測的R&D調(diào)查研究，如清華大學(xué)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問卷調(diào)查（高建，1997）等。三、企業(yè)自主創(chuàng)新能力（一）企業(yè)自主創(chuàng)新

5、能力的定義自主創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性過程，因此對自主創(chuàng)新能力的理解從不同的角度、不同的方面會得出不同的結(jié)論。本文將自主創(chuàng)新能力定義為在一定的社會條件、一定的政策制度和經(jīng)濟條件下，以提高企業(yè)素質(zhì)、增強企業(yè)競爭力為出發(fā)點，對其所擁有的用于技術(shù)創(chuàng)新的各種資源的有效利用能力。它包括為未來的發(fā)展儲備的人才和設(shè)備，這里把它稱為“潛在的創(chuàng)新能力"。（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素自主創(chuàng)新在很大程度上可以說是一個技術(shù)經(jīng)濟活動，但與單純的科學(xué)技術(shù)活動不同，不僅注重了技術(shù)水平，而且注重技術(shù)的先進性、市場適應(yīng)性和經(jīng)濟合理性。國務(wù)院發(fā)展研究中心與國家統(tǒng)計局于1998

6、年在各省市進行了技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示，影響自主創(chuàng)新活動的因素有很多，主要包括資金缺乏、技術(shù)人才缺乏、創(chuàng)新項目成本太高、市場信息缺乏、創(chuàng)新風(fēng)險太大、技術(shù)信息缺乏、創(chuàng)新項目償還期太長、缺乏同外界合作機會等。四、企業(yè)科技投入和自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)構(gòu)建研究（一）指標(biāo)體系構(gòu)建原則1.科學(xué)性原則。指標(biāo)體系的評價結(jié)果是否科學(xué)在很大程度上依賴于指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、程序等方面是否科學(xué)。因此，設(shè)計評價指標(biāo)體系時要考慮到企業(yè)創(chuàng)新要素及指標(biāo)結(jié)構(gòu)整體的合理性。2?可比性原則。一套完整的指標(biāo)體系是對不同類型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進行綜合評價，因此，該指標(biāo)體系的設(shè)計必須充分考慮到

7、不同地區(qū)和不同企業(yè)之間的可比性。3?成長性原則。對企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的測定不僅要能分析過去與當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新行為的業(yè)績，還要研究企業(yè)潛在的、未來的自主創(chuàng)新能力。（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建1?研究開發(fā)能力。研究開發(fā)能力可由創(chuàng)新資源投入與配置的結(jié)果表示，涉及科學(xué)研究成果及能力等多個方面。（1）項目申報成功率。主要通過科技項目立項數(shù)與申報數(shù)的比，考察企業(yè)的研發(fā)意愿，另一方面反映的實際研發(fā)能力，研發(fā)能力好的企業(yè)這項指標(biāo)的值一般比較高。（2）高新技術(shù)立項能力。主要通過高新技術(shù)項目認(rèn)定數(shù)和申報數(shù)的比，考察企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)能力。（3）技術(shù)突破能力。主要通過國際國內(nèi)對

8、比，領(lǐng)先的技術(shù)成果數(shù)量及比例情況，考察技術(shù)突破能力。(4)創(chuàng)新能力。通過專利的授權(quán)量和申請量的比較，反映地區(qū)企業(yè)的綜合創(chuàng)新能力。(5)研究成果認(rèn)可度。通過研究成果受