企業(yè)的“新三板”掛牌上市法律問題探析

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1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案企業(yè)“新三板”掛牌上市法律問題探析李偉我國證券市場可以分為主板市場（包括中小板）、創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）和三板市場。三板市場全稱“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，其設(shè)立之初主要是為了解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2002年滬、深交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓被納入到三板市場。2006年1月16日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”），中關(guān)村科技園區(qū)的部分非上市股份有限公司股份可進(jìn)入三板市場進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓，為區(qū)別于原三板市場，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股

2、份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通常被稱為“新三板”。新三板自啟動以來，在幫助科技型中小企業(yè)融資方面的發(fā)揮了重要作用，作為多層次資本市場重要組成部分和孵化器的功能日益浮現(xiàn)，受到了證券業(yè)、企業(yè)界尤其是中小型高科技企業(yè)的企盼。在這種形勢下，證券監(jiān)管層正在醞釀將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國56個國家級高新技術(shù)園區(qū)加1個蘇州工業(yè)園區(qū)，即精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案企業(yè)“新三板”掛牌上市法律問題探析李偉我國證券市場可以分為主板市場（包括中小板）、創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）和三板市場。三板市場全稱“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，其設(shè)立之初主要是為了解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2002年滬、深交易所

3、退市公司的股份轉(zhuǎn)讓被納入到三板市場。2006年1月16日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”），中關(guān)村科技園區(qū)的部分非上市股份有限公司股份可進(jìn)入三板市場進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓，為區(qū)別于原三板市場，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通常被稱為“新三板”。新三板自啟動以來，在幫助科技型中小企業(yè)融資方面的發(fā)揮了重要作用，作為多層次資本市場重要組成部分和孵化器的功能日益浮現(xiàn)，受到了證券業(yè)、企業(yè)界尤其是中小型高科技企業(yè)的企盼。在這種形勢下，證券監(jiān)管層正在醞釀將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國

4、56個國家級高新技術(shù)園區(qū)加1個蘇州工業(yè)園區(qū)，即精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案企業(yè)“新三板”掛牌上市法律問題探析李偉我國證券市場可以分為主板市場（包括中小板）、創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）和三板市場。三板市場全稱“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，其設(shè)立之初主要是為了解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2002年滬、深交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓被納入到三板市場。2006年1月16日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”），中關(guān)村科技園區(qū)的部分非上市股份有限公司股份可進(jìn)入三板市場進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓，

5、為區(qū)別于原三板市場，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通常被稱為“新三板”。新三板自啟動以來，在幫助科技型中小企業(yè)融資方面的發(fā)揮了重要作用，作為多層次資本市場重要組成部分和孵化器的功能日益浮現(xiàn)，受到了證券業(yè)、企業(yè)界尤其是中小型高科技企業(yè)的企盼。在這種形勢下，證券監(jiān)管層正在醞釀將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國56個國家級高新技術(shù)園區(qū)加1個蘇州工業(yè)園區(qū)，即精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案企業(yè)“新三板”掛牌上市法律問題探析李偉我國證券市場可以分為主板市場（包括中小板）、創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）和三板市場。三板市場全稱“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，其設(shè)立之初主要是為了解決原STAQ、NE

6、T系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2002年滬、深交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓被納入到三板市場。2006年1月16日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”），中關(guān)村科技園區(qū)的部分非上市股份有限公司股份可進(jìn)入三板市場進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓，為區(qū)別于原三板市場，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通常被稱為“新三板”。新三板自啟動以來，在幫助科技型中小企業(yè)融資方面的發(fā)揮了重要作用，作為多層次資本市場重要組成部分和孵化器的功能日益浮現(xiàn)，受到了證券業(yè)、企業(yè)界尤其是中小型高科技企業(yè)的企盼

7、。在這種形勢下，證券監(jiān)管層正在醞釀將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國56個國家級高新技術(shù)園區(qū)加1個蘇州工業(yè)園區(qū)，即精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案“56+1”模式。目前，全國各地高新區(qū)都采取相關(guān)措施，出臺鼓勵政策，積極培育新三板掛牌上市企業(yè)，爭取成為首批擴(kuò)大試點(diǎn)地區(qū)。一、新三板上市的主要法規(guī)依據(jù)新三板上市的主要法律規(guī)范由中國證券業(yè)協(xié)會制定發(fā)布，并于2009年7月6日起實(shí)施。主要包括《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（簡稱“試點(diǎn)辦法”）、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡稱

8、“掛牌規(guī)則”）、《主辦券商盡職調(diào)查工作