本幣--交易員--培訓(xùn)材料(超全)

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1、可編輯版本幣交易員培訓(xùn)材料之一培訓(xùn)教材　目錄第一章金融同業(yè)市場概述第一節(jié)銀行間外匯市場第二節(jié)銀行間本幣市場第三節(jié)銀行間本幣市場的基本功能第四節(jié)銀行間市場風(fēng)險與防范第二章市場準(zhǔn)入和聯(lián)網(wǎng)交易第一節(jié)市場準(zhǔn)入第二節(jié)交易聯(lián)網(wǎng)第三節(jié)聯(lián)網(wǎng)交易前的準(zhǔn)備第四節(jié)金融機構(gòu)加入市場和聯(lián)網(wǎng)交易流程圖第三章信用拆借第一節(jié)信用拆借定價原理第二節(jié)報價、詢價和成交流程第三節(jié)交易后的資金清算第四節(jié)應(yīng)急交易第五節(jié)風(fēng)險控制的制度安排和技術(shù)措施第四章債券質(zhì)押式回購第一節(jié)債券質(zhì)押式回購定價原理Word完美格式可編輯版第一節(jié)報價、詢價和成交流程第二節(jié)交易后的資金清算和債券結(jié)算第三節(jié)風(fēng)險控制的制度安排和技

2、術(shù)措施第三章債券買斷式回購第一節(jié)債券買斷式回購定價原理第二節(jié)報價、詢價和成交流程第三節(jié)交易后的資金清算和債券結(jié)算第四節(jié)風(fēng)險控制的制度安排和技術(shù)措施第四章債券買賣第一節(jié)債券買賣定價原理第二節(jié)報價、詢價和成交流程第三節(jié)風(fēng)險控制應(yīng)注意的事項第七章債券分銷第一節(jié)債券發(fā)行概述第二節(jié)意向分銷第三節(jié)實券分銷第八章貨幣經(jīng)紀(jì)服務(wù)第一節(jié)　市場經(jīng)紀(jì)服務(wù)第二節(jié)分析及咨詢服務(wù)第三節(jié)市場分析和投資培訓(xùn)第四節(jié)經(jīng)紀(jì)服務(wù)操作程序第九章信息系統(tǒng)與風(fēng)險防范第一節(jié)中國貨幣網(wǎng)簡介第二節(jié)報價與行情第三節(jié)對手資信第四節(jié)其他便利服務(wù)Word完美格式可編輯版第十章市場分析與風(fēng)險管理第一節(jié)F-系統(tǒng)的功能框架第

3、二節(jié)利用F-系統(tǒng)進行市場分析和風(fēng)險管理附　錄　概念和術(shù)語第一章金融同業(yè)市場概述所謂金融同業(yè)市場，是指金融機構(gòu)之間進行金融產(chǎn)品交易的場所，習(xí)慣上我們稱之為銀行間市場。根據(jù)金融產(chǎn)品計價所用的幣種不同，銀行間市場又可劃分為外匯市場和本幣市場。本幣市場由拆借市場、債券市場、票據(jù)市場等組成。我國目前的銀行間市場由外匯市場、拆借市場和債券市場等三個市場構(gòu)成，參與者是中、外資金融機構(gòu)法人及其授權(quán)分支機構(gòu),簡稱金融機構(gòu)。銀行間的票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、票據(jù)回購，也是銀行間市場的重要內(nèi)容。目前，我國銀行間票據(jù)市場正在建設(shè)之中。當(dāng)代銀行間市場的交易，90%以上是通過電子交易系統(tǒng)完成的。是否

4、擁有電子交易、信息系統(tǒng)，是一個國家是否擁有現(xiàn)代化銀行間市場的重要標(biāo)志。金融機構(gòu)通過電子交易系統(tǒng)達成交易后，需要通過電子支付系統(tǒng)進行交易后的資金清算，通過債券登記系統(tǒng)進行交易后的債券結(jié)算。因此，交易系統(tǒng)是銀行間市場的前臺，資金清算系統(tǒng)和債券登記系統(tǒng)分別是銀行間市場的后臺。本教材除第一章第一節(jié)簡要介紹外匯市場以外，以后章節(jié)介紹的都是銀行間市場交易員必須掌握的有關(guān)本幣市場交易、信息和其它服務(wù)的知識與操作技巧。第一節(jié)　銀行間外匯市場Word完美格式可編輯版我國銀行間外匯市場建立于1994年初。根據(jù)人民銀行賦予的職責(zé)，中國外匯交易中心負(fù)責(zé)提供外匯交易系統(tǒng)和交易后的本、

5、外幣資金清算服務(wù)。銀行間外匯市場的建立，是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，是國家外匯管理體制改革的產(chǎn)物。1993年年底，國務(wù)院決定改革當(dāng)時的外匯管理體制，實現(xiàn)人民幣經(jīng)常項下有條件可兌換，其基本內(nèi)容是：從1994年1月1日起，實現(xiàn)匯率并軌和結(jié)售匯制度，建立銀行間外匯市場和采用單一的、有管理的浮動匯率。根據(jù)建立銀行間外匯市場的需要，中國外匯交易中心1994年初于上海成立并于同年4月4日推出外匯交易系統(tǒng)。我國銀行間外匯市場的組織管理形式：國家外匯管理局負(fù)責(zé)外匯市場監(jiān)管，中國人民銀行通過公開市場業(yè)務(wù)操作室負(fù)責(zé)外匯市場調(diào)控，中國外匯交易中心負(fù)責(zé)外匯市場的組織運行，金融機構(gòu)

6、以會員形式參與外匯市場交易。凡經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)及其授權(quán)分支機構(gòu)，均可向交易中心申請成為外匯市場會員。通過多年的積累和發(fā)展，目前我國銀行間外匯市場已經(jīng)形成包括結(jié)售匯市場和外幣拆借市場在內(nèi)的市場體系。1994年初外匯交易系統(tǒng)的推出是我國銀行間結(jié)售匯市場建立的標(biāo)志。結(jié)售匯市場采用電子競價交易系統(tǒng)組織交易。會員通過現(xiàn)場或遠程交易終端自主報價，交易系統(tǒng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”撮合成交。目前交易品種為人民幣兌美元、港幣、日元和歐元的即期交易。結(jié)售匯市場實行集中清算，由交易中心統(tǒng)一為會員辦理成交后的本幣與外幣資金清算交割。人民幣資金清算通過中國

7、人民銀行支付系統(tǒng)進行，外匯資金清算通過境外清算系統(tǒng)辦理。清算日為交易日后第一個工作日。銀行間結(jié)售匯市場產(chǎn)生的加權(quán)平均匯率，經(jīng)人民銀行公布而成為人民幣中間匯率，金融機構(gòu)依據(jù)中間匯率，在上下浮動1.5‰范圍內(nèi)制定并公布柜臺結(jié)售匯的掛牌匯價。第二節(jié)銀行間本幣市場銀行間本幣市場目前由拆借市場和債券市場組成。通過信用拆借、債券回購（包括質(zhì)押式回購和買斷式回購）、債券買賣等途徑，金融機構(gòu)利用銀行間市場管理資金頭寸、調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和進行投資理財。Word完美格式可編輯版銀行間市場是金融市場體系的核心，具有批發(fā)交易的性質(zhì)。在銀行間市場產(chǎn)生的指數(shù)，如拆借利率指數(shù)、債券回購指

8、數(shù)、債券收益率，是其他金融產(chǎn)品和衍生工具定價的基礎(chǔ)，