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《信托業(yè)兼營期貨信托事業(yè)許可申請書.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、表13信託業(yè)兼營期貨信託事業(yè)許可申請書共頁第頁受文者：行政院金融監(jiān)督管理委員會主 旨：茲依期貨交易法第82條第1項及期貨信託事業(yè)設置標準第36條第1項規(guī)定，檢附下列書件一份，申請許可兼營期貨信託事業(yè)，請 查照。信託業(yè)名稱營業(yè)處所實收資本總額新臺幣元整兼營之營業(yè)項目期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第2條規(guī)定之業(yè)務每股面額新臺幣元整最近每股淨值新臺幣元整信託業(yè)許可證照核發(fā)日期及文號申請日期中華民國 年 月 日附件1.營業(yè)計畫書：載明兼營期貨信託事業(yè)之經(jīng)營原則、未來二年內(nèi)期貨信託基金募集發(fā)行計畫及業(yè)務發(fā)展計畫、內(nèi)部組織分工、人員招募與訓練
2、計畫及場地設備概況。2.載明兼營期貨信託事業(yè)決議之董事會議事錄。信託業(yè)為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。3.董事及監(jiān)察人名冊。4.董事、監(jiān)察人無期貨信託事業(yè)設置標準第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設置標準第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項規(guī)定之聲明書。信託業(yè)為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監(jiān)察人之聲明書。5.董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無期貨信託事業(yè)設置標準第5條規(guī)定情事之聲明書。6.擔任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門主管符合
3、期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)設置標準第5條規(guī)定情事且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項規(guī)定之聲明書。7.擔任期貨信託事業(yè)之業(yè)務員符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定且無期貨信託事業(yè)設置標準第5條規(guī)定情事之聲明書。8.符合期貨信託事業(yè)設置標準第9條規(guī)定之證明文件。9.最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經(jīng)會計師查核簽證之財務報告。10.兼營期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度及會計師出具之無保留意見之審查意見書。11.信託業(yè)申請兼營期貨信託事業(yè)審查表。12.申請書及附
4、件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。14表13申請公司： ?。ㄉw章）代表人：（簽名或蓋章）聯(lián)絡人姓名及電話：註：1.信託業(yè)應依信託業(yè)法及其相關規(guī)定，取得金管會核準之文件（由金管會銀行局受理）後，方得依期貨信託事業(yè)設置標準第36條規(guī)定，向金管會申請許可兼營期貨信託事業(yè)（由金管會證券期貨局受理）。嗣後，信託業(yè)並應依期貨信託事業(yè)設置標準第37條第1項規(guī)定，依信託業(yè)法及其相關規(guī)定向金管會申請辦理登錄作業(yè)（由金管會銀行局受理）。2.本申請書及附件應編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。14表13聲
5、明 書（信託業(yè)之董事及監(jiān)察人適用）本人為（信託業(yè)名稱）之（職稱），茲聲明本人絕無期貨信託事業(yè)設置標準第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設置標準第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會立聲明書人：（簽名或蓋章）中華民國 年 月 日【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設置標準第36條第1項第5款規(guī)定辦理。2.立聲明書人為法人者，應由該法人及其代表人一併簽名或蓋章。14表13聲 明 書（信託業(yè)之法人董事及法人監(jiān)察人之代表人或指
6、定代表適用）本人為（信託業(yè)名稱）之□法人董事公司□法人監(jiān)察人公司之□代表人□指定代表（註：請擇一勾選），茲聲明本人行使職務時，絕無期貨信託事業(yè)設置標準第5條第1項所列各款情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會立聲明書人：（簽名或蓋章）中華民國 年 月 日【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設置標準第36條第1項第6款規(guī)定辦理。14表13聲 明 書（信託業(yè)之經(jīng)理人及部門主管適用）本人為（信託業(yè)名稱）中擔任期貨信託事業(yè)之（職稱），茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)
7、設置標準第5條規(guī)定情事，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會立聲明書人：（簽名或蓋章）中華民國 年 月 日【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設置標準第36條第1項第4款及第7款規(guī)定辦理。14表13聲 明 書（信託業(yè)之業(yè)務員適用）本人為（信託業(yè)名稱）中擔任期貨信託事業(yè)之業(yè)務員，茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，且無期貨信託事業(yè)設置標準第5條規(guī)定情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會立聲明書人：（簽名
8、或蓋章）中華民國 年 月 日【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設置標準第36條第1項第4款及第8款規(guī)定辦理。2.每位業(yè)務員均應出具聲明書。14表13聲 明 書（信託業(yè)申請許可兼營期貨信託事業(yè)時適用）（信託業(yè)名稱）特此聲明，依期貨信託事業(yè)設置標準第36條第1項規(guī)定檢具之「信託業(yè)兼營期貨信託事業(yè)許可申請書」及
