期貨經(jīng)理事業(yè)兼營期貨信托事業(yè)許可證照申請書

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1、營業(yè)處所實收資本總額新臺幣每股面額新臺幣兼營之營業(yè)項目期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第2條規(guī)定之業(yè)務(wù)最近每股淨(jìng)值新臺幣元整期貨經(jīng)理事業(yè)兼營期貨信託事業(yè)許可證照申請書共頁第頁受文者：行政院金融監(jiān)督管理委員會八’‘主旨：茲依期貨交易法第82條第1項及期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條規(guī)定檢附下列書件一份，申請核發(fā)兼營期貨信託事業(yè)許可證照，請查照。期貨經(jīng)理事業(yè)會營業(yè)號申請日期中華民國年月日金管許可兼期貨信託事日期及文「期貨經(jīng)理事業(yè)申請兼營期貨信託事業(yè)許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。2?董事長、總經(jīng)理符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定之資格證明文件。

2、3?中華民期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會出具擔(dān)任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門主管與業(yè)務(wù)員資格審查合格之名冊及資格證明文件。4?董事、監(jiān)察人無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項規(guī)定之聲明書。5?董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務(wù)時，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事之聲明書。6?擔(dān)任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門主管符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項規(guī)定之聲明書。7

3、?擔(dān)任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定且無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事之聲明書。&符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第9條規(guī)定之證明文件。9?已依期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第17條規(guī)定繳存營業(yè)保證金之證明文件。10.最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告。但與申請許可兼營期貨信託事業(yè)時檢具之財務(wù)報告為同期者免附。"?兼營期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。仁.期貨經(jīng)理事業(yè)申請核發(fā)兼營期貨信託事業(yè)許可證照審查表。13?同意金管會指定之機(jī)構(gòu)對其業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他必要事項進(jìn)行查核，及依該查核情形提出說明並提

4、供相關(guān)文件之承諾書。14?申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。15.證照費新臺幣元整。申請公司：（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）聯(lián)絡(luò)人姓名及電話：註：本申請書及附件應(yīng)編製目錄、標(biāo)明頁次，並以A4紙裝訂成冊。聲明書（期貨經(jīng)理事業(yè)之董事及監(jiān)察人適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司之（職稱）,茲聲明本人絕無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願負(fù)一切法律責(zé)任。行政院金融監(jiān)督管理委員會中華民國立聲明書人：（簽名或蓋章）月日【註】

5、「依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項第5款規(guī)定辦理。2?立聲明書人為法人者，應(yīng)由該法人及其代表人一併簽名或蓋章。聲明書（期貨經(jīng)理事業(yè)之法人董事及法人監(jiān)察人之代表人或指定代表適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司之口法人董事公司口法人監(jiān)公司之口代表人口指定代表（註：請擇一勾選）,茲聲明本人行使職務(wù)時，絕無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條第1項所列各款情事；如有虛偽或隱匿，願負(fù)一切法律責(zé)任。此致立聲明書人：行政院金融監(jiān)督管理委員會（簽名或蓋章）中華民【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項第6款規(guī)定辦理。聲明書（期貨經(jīng)理事業(yè)之經(jīng)理人及部門主

6、管適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司中擔(dān)任期貨信託事業(yè)之（職稱）,茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願負(fù)一切法律責(zé)任。此致立聲明書人：行政院金融監(jiān)督管理委員會（簽名或蓋章）中華民國【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項第4款及第7款規(guī)定辦理。聲明書（期貨經(jīng)理事業(yè)之業(yè)務(wù)員適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司中擔(dān)任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員，茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，且無期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事

7、；如有虛偽或隱匿，願負(fù)一切法律責(zé)任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會（簽名或蓋章）立聲明書人：中華民【註】「依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項第4款及第8款規(guī)定辦理。2.每位業(yè)務(wù)員均應(yīng)岀具聲明書。聲明書（期貨經(jīng)理事業(yè)申請兼營期貨信託事業(yè)許可證照時適用）期貨經(jīng)理股份有限公司特此聲明，依期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條規(guī)定檢具之「期貨經(jīng)理事業(yè)兼營期貨信託事業(yè)許可證照申請書」及附件所載事項，絕無虛偽或隱匿之情事；如有虛偽或隱匿，願負(fù)一切法律責(zé)任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會立聲明書人：期貨經(jīng)理股份有限公司（蓋章）代表人：（簽名或蓋章）中華民【

8、註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項第14款規(guī)定辦理。期貨經(jīng)理事業(yè)申請核發(fā)兼營期貨信託事業(yè)許可證照審查表填表注意事項：申請公司應(yīng)據(jù)實填報並加註申請書件之附件次及頁次（備註欄如不敷使用，請另以附件說明並交互引註），不得有錯誤、疏漏