gtdzsv期_貨經(jīng)理事業(yè)兼營(yíng)期貨信托事業(yè)許可證照申請(qǐng)書(shū).doc

《gtdzsv期_貨經(jīng)理事業(yè)兼營(yíng)期貨信托事業(yè)許可證照申請(qǐng)書(shū).doc》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、、

2、!_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..期貨經(jīng)理事業(yè)兼營(yíng)期貨信託事業(yè)許可證照申請(qǐng)書(shū)共頁(yè)第頁(yè)受文者：行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)主　旨：茲依期貨交易法第82條第1項(xiàng)及期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條規(guī)定檢附下列書(shū)件一份，申請(qǐng)核發(fā)兼營(yíng)期貨信託事業(yè)許可證照，請(qǐng)　查照。期貨經(jīng)理事業(yè)名稱營(yíng)業(yè)處所實(shí)收資本總額新臺(tái)幣元整兼營(yíng)之營(yíng)業(yè)項(xiàng)目期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第2條規(guī)定之業(yè)務(wù)每股面額新臺(tái)幣元整最近每股淨(jìng)值新臺(tái)幣元整金管會(huì)許可兼營(yíng)期貨信託事業(yè)日期及文號(hào)申請(qǐng)日期中華民國(guó)　年　月　日附件1.期貨經(jīng)理事業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)期貨信託

3、事業(yè)許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。2.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定之資格證明文件。3.中華民國(guó)期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)出具擔(dān)任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門(mén)主管與業(yè)務(wù)員資格審查合格之名冊(cè)及資格證明文件。4.董事、監(jiān)察人無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，無(wú)違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第7條規(guī)定，且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項(xiàng)規(guī)定之聲明書(shū)。5.董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務(wù)時(shí)，無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事之聲明書(shū)。6.擔(dān)任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門(mén)主管符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)

4、定情事且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項(xiàng)規(guī)定之聲明書(shū)。7.擔(dān)任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定且無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事之聲明書(shū)。8.符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第9條規(guī)定之證明文件。9.已依期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第17條規(guī)定繳存營(yíng)業(yè)保證金之證明文件。10.最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告。但與申請(qǐng)?jiān)S可兼營(yíng)期貨信託事業(yè)時(shí)檢具之財(cái)務(wù)報(bào)告為同期者免附。11.兼營(yíng)期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度及會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)之審查意見(jiàn)書(shū)。12.期貨經(jīng)理事業(yè)申請(qǐng)核發(fā)兼營(yíng)期貨信託事業(yè)許可證照審查表。13.同意金管會(huì)指定之機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及其他必要事項(xiàng)進(jìn)行查核，及依

5、該查核情形提出說(shuō)明並提供相關(guān)文件之承諾書(shū)。14.申請(qǐng)書(shū)及附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽或隱匿之聲明書(shū)。15.證照費(fèi)新臺(tái)幣元整。申請(qǐng)公司：　　　　　　　　　　　　　　　　　?。ㄉw章）代表人：（簽名或蓋章）聯(lián)絡(luò)人姓名及電話：註：本申請(qǐng)書(shū)及附件應(yīng)編製目錄、標(biāo)明頁(yè)次，並以A4紙裝訂成冊(cè)。聲　　明　　書(shū)（期貨經(jīng)理事業(yè)之董事及監(jiān)察人適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司之（職稱），茲聲明本人絕無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，無(wú)違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第7條規(guī)定，且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項(xiàng)之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)立聲明書(shū)人：（簽名或蓋

6、章）中華民國(guó)　　　年　　　　月　　　　日【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項(xiàng)第5款規(guī)定辦理。2.立聲明書(shū)人為法人者，應(yīng)由該法人及其代表人一併簽名或蓋章。聲　　明　　書(shū)（期貨經(jīng)理事業(yè)之法人董事及法人監(jiān)察人之代表人或指定代表適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司之□法人董事公司□法人監(jiān)察人公司之□代表人□指定代表（註：請(qǐng)擇一勾選），茲聲明本人行使職務(wù)時(shí)，絕無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條第1項(xiàng)所列各款情事；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)立聲明書(shū)人：（簽名或蓋章）中華民國(guó)　　　年　　　　月　　　　日【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項(xiàng)第6款規(guī)定

7、辦理。聲　　明　　　書(shū)（期貨經(jīng)理事業(yè)之經(jīng)理人及部門(mén)主管適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司中擔(dān)任期貨信託事業(yè)之（職稱），茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事，且無(wú)違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項(xiàng)之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)立聲明書(shū)人：（簽名或蓋章）中華民國(guó)　　　年　　　　月　　　　日【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項(xiàng)第4款及第7款規(guī)定辦理。聲　明　　書(shū)（期貨經(jīng)理事業(yè)之業(yè)務(wù)員適用）本人為期貨經(jīng)理股份有限公司中擔(dān)任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員，茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，

8、且無(wú)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第5條規(guī)定情事；如有虛偽或隱匿，願(yuàn)負(fù)一切法律責(zé)任。此致行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)立聲明書(shū)人：（簽名或蓋章）中華民國(guó)　　　年　　　　月　　　　日【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條第1項(xiàng)第4款及第8款規(guī)定辦理。2.每位業(yè)務(wù)員均應(yīng)出具聲明書(shū)。聲　　明　　書(shū)（期貨經(jīng)理事業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)期貨信託事業(yè)許可證照時(shí)適用）期貨經(jīng)理股份有限公司特此聲明，依期貨信託事業(yè)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)第23條規(guī)定檢具之「期貨經(jīng)理事業(yè)兼營(yíng)期貨信託事業(yè)許可證照申請(qǐng)書(shū)」及附件所載事項(xiàng)，絕無(wú)虛偽或隱匿之情事；