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1、武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文中國加入WTO后證券公司發(fā)展策略姓名：周丁申請學(xué)位級別：碩士專業(yè)：企業(yè)管理指導(dǎo)教師：羅榮桂20041001武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文摘要本文在分析證券業(yè)發(fā)展的宏觀環(huán)境和自身環(huán)境的基礎(chǔ)上，對國內(nèi)證券公司的產(chǎn)生、發(fā)展及現(xiàn)狀進(jìn)行研究析，并與西方的投資銀行進(jìn)行比較，對證券公司面臨w1’o的發(fā)展策略提出了建議。中國在2001年12月正式加入wrIIo，金融業(yè)是入世之后受沖擊最大的行業(yè)之一。中國證券市場經(jīng)過十多年的發(fā)展，仍是一個(gè)不成熟、不完善的新興市場，并且基本上是在一個(gè)相對封閉的環(huán)境下發(fā)展起來的，將面臨著重大的挑戰(zhàn)。證券公司作為證券市場的
2、重要組成部分，也將迎接國內(nèi)同行業(yè)和國外大型金融機(jī)構(gòu)的激烈競爭。從總體上看，中國證券市場呈現(xiàn)出市場化、規(guī)范化、國際化的發(fā)展趨勢。一直以來，國內(nèi)的證券公司靠政策保護(hù)和行業(yè)壟斷，在粗放式經(jīng)營方式下，保持著高盈利水平。文中從組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)分布、業(yè)務(wù)構(gòu)成、風(fēng)險(xiǎn)控制和激勵(lì)制度等方面對中外證券公司進(jìn)行了比較。國內(nèi)的證券公司無論在管理制度、資本規(guī)模還是風(fēng)險(xiǎn)控制方面均存在不少問題。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一。我國證券目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中度較低，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭激烈。特別是2002年5月實(shí)行傭金自由化改革以后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭更加白熱化。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在新的環(huán)境下呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢
3、。網(wǎng)上交易在國內(nèi)的發(fā)展速度加快，將成為證券市場未來主要的交易手段。隨著證券市場傭金浮動(dòng)制等市場化改革的推進(jìn)以及國外大型金融機(jī)構(gòu)向國內(nèi)市場滲透，國內(nèi)的券商必須在提高公司整體實(shí)力的同時(shí)，加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)創(chuàng)新，采取特色化服務(wù)的策略，塑造企業(yè)的核心競爭力，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的道路上，在面對wTo的挑戰(zhàn)中，造就中國證券業(yè)的輝煌。關(guān)鍵字：證券公司，證券市場，管理制度，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，發(fā)展策略武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文ABSTRACTThemesisstlldiedmeChinesesecuritiescompalliesbaSedon廿1eanalysisofsecll
4、ritiesindlls時(shí)aIldeconomiccirc啪s協(xié)nce．Somead們ces、vcregiventosecllritiesco玎叩aniesforChiIlaenteringWTO，c∞1pdngvvi血westinvestIIlentballks．Fm鋤cein山曲yisoneoftllemOstfiercelycompeti仃veindus砸esafterCh婦ae眥eredWTOonDecember2001．Chinesesecuritiesmarketwllichisnotmature她dconsuIIlInatealmoug
5、hithasbeenfbrmoretllall10yearSinacloseenvironment，willfacerigorouschallenge．Securitiescompanieswillcorl丘omfiercecompetition丘omdomesticandoVerseaf．manceinsti鋤on．Onttlewhole，a幽esesecu耐esmarketassumesmarketization，staⅡdardizationandi11temationali吼Domesticsecuritiescompaniesalwaysg
6、ethi曲profitdependjng0npolicyPrDtectiona11dmonopolization．1met11esjscom雌ddomesticsec訓(xùn)escompallies、ⅣithwestinVestmentbaI血s矗omw11ichwefoundmanydisadv缸婦gesofdomes蛀csec、1r主tiescomp刪。sguchasmanag鋤entsystem，assetsscale．a(chǎn)ndriskcontrol_Brokerageistllemainpartofsec砸tiescompallies．Thestoc
7、kbrokerageinChinaisverycompemive．m也epresentw：}lichbccomesfierierafIerbrokeragecommissionrefbmonMay2002inChina．Brokemge印pearssomenewcharactI缸stics．Onlinestockexcharlgemllbe也em血tra
8、llsactionmeallsinmef-utIlre．InthcprocessofglobeeconomicintegmtioIl，、vi也theref．oⅢlofChinesesecurit沁s
9、marketaIld也ecompet讞on謝也overscafIm髓ceinsthltion，domesti
