新時(shí)期下高校專利的質(zhì)量管控探析

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1、新時(shí)期下高校專利的質(zhì)量管控探析王浩何英李丹江蘇大學(xué)江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心摘要：《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》實(shí)施8年多來，我國(guó)已成為名副其實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó),然而專利質(zhì)量仍然有待提升。本文以對(duì)重要?jiǎng)?chuàng)新主體高校的專利整體狀況分析為基礎(chǔ)，通過分析高校專利質(zhì)量存在的問題原因，從專利知識(shí)教育、專利代理管理的精細(xì)化和以專利轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向三個(gè)方而提出了新時(shí)期下加強(qiáng)高校專利質(zhì)量管控的措施。關(guān)鍵詞：高校;專利；質(zhì)量;作者簡(jiǎn)介：王浩（1978-），性別：男，民族:漢，籍貫:江蘇吁胎，學(xué)歷:碩士，職稱:助理研究員，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個(gè)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量，尤其知識(shí)產(chǎn)

2、權(quán)運(yùn)用和管理能力，己逐漸成為衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的重要指標(biāo)。高校作為科技創(chuàng)新的源頭之一，是專利創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理的重要主體，在國(guó)家創(chuàng)新體系屮占據(jù)重要地位。增強(qiáng)高?？萍紕?chuàng)新能力為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供持續(xù)不竭的動(dòng)力，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)過程中具有重要作用。一、高校專利的整體狀況分析（-）高校專利的整體狀況2015年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）》中首次提出了“努力建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”的新目標(biāo)，新目標(biāo)強(qiáng)調(diào)應(yīng)采用市場(chǎng)化認(rèn)證認(rèn)可手段加強(qiáng)企業(yè)、高校、科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的要求提高到了一個(gè)全新的水平。至2014年底，我國(guó)有效發(fā)

3、明專利總量為1,196,497件;其中，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利70&690件，國(guó)外在華有效發(fā)明專利487,807件;高校擁有量為136,613件，占國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利量19.3%,占有效發(fā)明專利總量11?4%[1]。2015年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利中請(qǐng)總量為110.2萬件，其中職務(wù)發(fā)明中請(qǐng)77.6萬件，高校發(fā)明申請(qǐng)13.4萬件，占總量17.3%;授權(quán)發(fā)明專利申請(qǐng)總量為35.9萬件，其中職務(wù)發(fā)明中請(qǐng)23.9萬件，高校發(fā)明中請(qǐng)5.7萬件，占總量15.9%［2］。高校作為我國(guó)創(chuàng)新體系的重要組成部分，在當(dāng)前我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱的形勢(shì)下，高校科研創(chuàng)新將有效彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新的不足。（-）新時(shí)期下

4、高校專利面臨的困境2010年對(duì)我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量前20位的高校統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，這些高校平均的專利年齡約為4.9年;其中，中山大學(xué)的發(fā)明專利平均年齡最大，為7.19年，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)的專利平均年齡分別為6.9年、5.98年和5.92年，北京航空航天大學(xué)發(fā)明專利平均年齡最小，僅為3.38年［3］。相較20年的保護(hù)期限而言，我國(guó)高校專利維持年限普遍不高。在地各地政府的專利資助政策的支持下，專利申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)充足，也導(dǎo)致部分高校和教師不重視專利質(zhì)量控制，產(chǎn)生大量垃圾專利，推廣價(jià)值有限。很多專利在取得授權(quán)后，往往不再維持，近年來還出現(xiàn)了專利維持年限縮短的趨勢(shì)。盡管我國(guó)高校專利申請(qǐng)量與授權(quán)

5、量均逐年增長(zhǎng)，但專利的轉(zhuǎn)化收益并未顯現(xiàn)岀顯著的增加。高?？蒲腥藛T習(xí)慣于項(xiàng)目導(dǎo)向，追求技術(shù)水平的“高、精、尖”、技術(shù)成果的“國(guó)際、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”，忽視了市場(chǎng)應(yīng)用需求，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。2016年，第十八屆中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)審預(yù)獲獎(jiǎng)結(jié)果公示顯示共評(píng)選出專利金獎(jiǎng)20項(xiàng)，其中高校為四川大學(xué)和中南大學(xué)各一項(xiàng)，占比為10%;專利優(yōu)秀獎(jiǎng)571項(xiàng),其中高校獲獎(jiǎng)63項(xiàng)（包含與企業(yè)合作的共同專利權(quán)），占比為11.03%。高校的高質(zhì)量專利產(chǎn)出與專利申請(qǐng)的占比相差明顯，也遠(yuǎn)低于高校在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)三大獎(jiǎng)中的獲獎(jiǎng)比例（自然科學(xué)獎(jiǎng)為60%左右，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)為70%左右，科技進(jìn)步獎(jiǎng)為75%左右）。這也反映出了我國(guó)高校的科研

6、考評(píng)體系較為依賴影響因子高的論文發(fā)表數(shù)量以及專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量，對(duì)專利質(zhì)量、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的考核和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制不足，導(dǎo)致教師重“重專利申請(qǐng)而輕專利技術(shù)轉(zhuǎn)化”，存在不同程度的“為申請(qǐng)而申請(qǐng)”的現(xiàn)象。二.新時(shí)期下高校專利的質(zhì)量分析從專利源頭的角度來看，高校師生對(duì)專利質(zhì)量的認(rèn)識(shí)不足，對(duì)于成果的專利化過程了解不深，往往只關(guān)注是否申請(qǐng)了專利、專利是否授權(quán)。甚至在很多高校，由于業(yè)績(jī)考評(píng)制度設(shè)計(jì)的問題，在教師看來專利申請(qǐng)、授權(quán)是和一篇相應(yīng)級(jí)別的科技論文是相同的，使其追求專利數(shù)量而忽視專利質(zhì)量，很少人去關(guān)心所授權(quán)的專利是否能夠保護(hù)其成果，專利的保護(hù)范圍是否能夠覆蓋其要保護(hù)成果。另一方面，大部分高校教師在中

7、請(qǐng)專利時(shí)讓研究生撰寫技術(shù)交底文件，而研究生由于學(xué)業(yè)壓力以及對(duì)專利的理解不夠，技術(shù)交底文件的質(zhì)量滿足不了專利申請(qǐng)、保護(hù)的要求。這樣專利代理人在撰寫專利申請(qǐng)文件的口寸候就會(huì)出現(xiàn)“巧婦難為無米之炊”的狀況。從專利產(chǎn)生的過程來看，科研成果的專利化過程主要是由專利代理人來完成的，專利文本的質(zhì)量與代理人的專業(yè)背景、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、敬業(yè)精神等因素密不可分。很多高校在選擇專利代理使采用招標(biāo)制，代理費(fèi)用價(jià)低者獲得代理委托;也有的高校有發(fā)明人自行與代理機(jī)構(gòu)議價(jià)建立委托關(guān)系，由于高校