國信證券定向資產管理合同

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1、定向資產管理合同國信證券定向資產管理合同編號：委托人：管理人：托管人：中國銀行股份有限公司2定向資產管理合同目錄一、前言1二、釋義2三、聲明與承諾3四、當事人及權利義務5五、委托資產10六、投資政策及變更13七、投資主辦人的指定與變更15八、數據的傳輸和接收16九、資金劃撥指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行17十、交易、清算交收和資金對賬19十一、越權交易處理20十二、委托資產的估值與會計核算21十三、文件與票據資產的保管22十四、資產管理業(yè)務的費用與稅收23十五、信息披露義務26十六、資產管理合同的生效、變更與終止27十七、保密28十八、違約責任29十九、法律適用與爭議的處

2、理30二十、其他事項312定向資產管理合同一、前言為規(guī)范定向資產管理業(yè)務的運作，明確定向資產管理合同當事人的權利與義務，根據《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會令第17號，以下簡稱《試行辦法》）、《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]25號，以下簡稱《實施細則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，資產委托人（以下簡稱“委托人”）、資產管理人（以下簡稱“管理人”）、資產托管人（以下簡稱“托管人”）在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。訂立本資產管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合

3、同各方當事人的合法權益。委托人保證委托資產的來源及用途合法，并在簽訂本合同前，已經簽署了風險揭示書及客戶風險承受能力調查表，委托人閱知本合同全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用委托資產，但不保證委托資產一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產未來的收益預測僅供委托人參考，不構成管理人保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產的安全，但不保證委托資產本金不受損失或取得最低收益。43定向資產管理合同二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下

4、列用語應當具有如下含義：1、委托人：2、管理人：3、托管人：中國銀行股份有限公司4、本合同：委托人、管理人和托管人簽署的《國信證券定向資產管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。5、委托資產：委托人合法擁有、委托管理人管理并由托管人托管的作為本合同標的的財產。6、托管賬戶：托管人根據有關規(guī)定為委托資產開立的專門用于保管委托資金及清算交收的銀行賬戶。7、定向資產管理專用賬戶（以下簡稱“專用賬戶”）：指為實現資產管理目的，管理人用以為委托人提供資產管理服務的賬戶，包括但不限于銀行間市場賬戶等。8、現行法律：指現行有效的中國法律、法規(guī)、規(guī)章，以及任何有

5、管轄權的政府機關、司法機關、證券交易所規(guī)定的強制性規(guī)定。9、日：每一自然日。10、工作日：上海、深圳交易所的交易日。43定向資產管理合同三、聲明與承諾（一）委托人的聲明與保證1、委托人具有合法的參與定向資產管理業(yè)務的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定禁止或限制參與定向資產管理業(yè)務的情形；2、委托人保證以真實身份參與定向資產管理業(yè)務，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準確、完整、合法。如發(fā)生變更，應當及時書面告知管理人及托管人；3、委托人保證委托資產的來源和用途合法；4、委托人簽署和履行本合同系其真實意思表示，已經按照其章程或者其它內部管理文件

6、的要求取得合法、有效的授權，且不會違反對其有約束力的任何合同和其他法律文件；委托人已經取得簽訂和履行本合同所需的一切有關批準、許可、備案或者登記；5、委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對相關業(yè)務規(guī)則和本合同的講解，已充分理解本合同，已清楚認知委托資產投資所存在的市場風險、管理風險、流動性風險等其他風險以及所投資品種的風險收益特征，已簽署了管理人制作的風險揭示書，并承諾自行承擔風險和損失；6、委托人承認，管理人、托管人未對委托資產的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是管理人或托管人的保證。7、委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及

7、其配偶。（二）管理人的聲明與承諾1、管理人是依法設立的證券經營機構，并經中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產管理業(yè)務的資格；2、管理人保證遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益；3、管理人已按照有關規(guī)則，了解委托人身份和委托資金來源，指定專人向委托人披露業(yè)務資格、講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書，并已通過了解委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對委托人的財務狀況進行了充分評估；43定向資產管理合同4、管理人保證所提供的資料和信息真實、準確

8、、完整、合