華夏全球股票型證券投資基金2009年第3季度報告

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1、華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告2009年9月30日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司報告送出日期：二〇〇九年十月二十八日1華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告1華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009

2、年10月26日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年7月1日起至9月30日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱華夏全球股票（QDII）交易代碼000041基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2007年10月9日報告期末基金份額總額25,445,574,15

3、9.86份投資目標(biāo)主要通過在全球范圍內(nèi)進(jìn)行積極的股票投資，追求在有效控制風(fēng)險的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健、持續(xù)增值。投資策略13華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告一般情況下，本基金主要在全球范圍內(nèi)進(jìn)行積極的股票投資。但在特殊情況下（如基金遭遇巨額贖回、基金主要投資市場臨時發(fā)生重大變故、不可抗力等），基金可將部分資產(chǎn)臨時性地投資于低風(fēng)險資產(chǎn)，如債券、債券基金、貨幣市場基金、銀行存款等?；鹋R時性投資的主要目標(biāo)是保持基金資產(chǎn)的安全性和流動性。業(yè)績比較基準(zhǔn)摩根士丹利資本國際全球指數(shù)（MSCIAllCountryWorldIndex

4、）。風(fēng)險收益特征本基金為股票型基金，風(fēng)險和收益高于貨幣基金、債券基金和混合型基金。同時，本基金為全球證券投資基金，除了需要承擔(dān)與國內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等海外市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險?；鸸芾砣巳A夏基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司境外投資顧問英文名稱T.RowePriceGroup.Inc境外投資顧問中文名稱普信集團(tuán)境外資產(chǎn)托管人英文名稱JPMorganChaseBank,NationalAssociation境外資產(chǎn)托管人中文名稱摩根大通銀行§3主要財務(wù)指標(biāo)

5、和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期(2009年7月1日-2009年9月30日)1.本期已實現(xiàn)收益526,065,065.092.本期利潤1,902,502,488.043.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.07374.期末基金資產(chǎn)凈值19,455,320,933.035.期末基金份額凈值0.765注：①所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費(fèi)用，計入費(fèi)用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。②13華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變

6、動收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個月10.71%1.38%17.28%1.04%-6.57%0.34%注：同期業(yè)績比較基準(zhǔn)以美元計價，不包含人民幣匯率變動等因素產(chǎn)生的效應(yīng)。3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較華夏全球精選股票型證券投資基金累計份額凈值增長率

7、與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖（2007年10月9日至2009年9月30日）注：①按照華夏全球股票（QDII）基金的基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合本基金合同第十二條（三）投資范圍、（九）投資限制的有關(guān)約定。②同期業(yè)績比較基準(zhǔn)以美元計價，不包含人民幣匯率變動等因素產(chǎn)生的效應(yīng)?！?管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明13華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報告任職日期離任日期楊昌桁本基金的基金經(jīng)理2007-10-9-19年中國臺灣籍

8、，美國田納西州立大學(xué)財務(wù)金融專業(yè)碩士。自1990年開始從事臺灣證券市場的投資管理工作，曾在國票投信投資本部、荷銀投信、怡富證券投研部、京華證券研究部、元富證券等任職，具有10年以