華夏全球股票型投資基金第3季度報(bào)告

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1、華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告2009年9月30日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇〇九年十月二十八日1華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告1華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月26日復(fù)核了本報(bào)

2、告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱華夏全球股票（QDII）交易代碼000041基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2007年10月9日報(bào)告期末基金份額總額25,445,574,159.86份投資目標(biāo)主要通過在全球范圍內(nèi)進(jìn)行積極的

3、股票投資，追求在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健、持續(xù)增值。投資策略13華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告一般情況下，本基金主要在全球范圍內(nèi)進(jìn)行積極的股票投資。但在特殊情況下（如基金遭遇巨額贖回、基金主要投資市場臨時(shí)發(fā)生重大變故、不可抗力等），基金可將部分資產(chǎn)臨時(shí)性地投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，如債券、債券基金、貨幣市場基金、銀行存款等。基金臨時(shí)性投資的主要目標(biāo)是保持基金資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性。業(yè)績比較基準(zhǔn)摩根士丹利資本國際全球指數(shù)（MSCIAllCountryWorldIndex）。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣基金、債券基金和混

4、合型基金。同時(shí)，本基金為全球證券投資基金，除了需要承擔(dān)與國內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等海外市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣巳A夏基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司境外投資顧問英文名稱T.RowePriceGroup.Inc境外投資顧問中文名稱普信集團(tuán)境外資產(chǎn)托管人英文名稱JPMorganChaseBank,NationalAssociation境外資產(chǎn)托管人中文名稱摩根大通銀行§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2009年7月1日-2009年

5、9月30日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益526,065,065.092.本期利潤1,902,502,488.043.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.07374.期末基金資產(chǎn)凈值19,455,320,933.035.期末基金份額凈值0.765注：①所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。②13華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金

6、份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個(gè)月10.71%1.38%17.28%1.04%-6.57%0.34%注：同期業(yè)績比較基準(zhǔn)以美元計(jì)價(jià)，不包含人民幣匯率變動(dòng)等因素產(chǎn)生的效應(yīng)。3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較華夏全球精選股票型證券投資基金累計(jì)份額凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖（2007年10月9日至2009年9月30日）注：①按照華夏全球股票（QDII）基金的基金合同規(guī)定，本基金自基

7、金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合本基金合同第十二條（三）投資范圍、（九）投資限制的有關(guān)約定。②同期業(yè)績比較基準(zhǔn)以美元計(jì)價(jià)，不包含人民幣匯率變動(dòng)等因素產(chǎn)生的效應(yīng)?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明13華夏全球精選股票型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告任職日期離任日期楊昌桁本基金的基金經(jīng)理2007-10-9-19年中國臺(tái)灣籍，美國田納西州立大學(xué)財(cái)務(wù)金融專業(yè)碩士。自1990年開始從事臺(tái)灣證券市場的投資管理工作，曾在國票投信投資本部、荷銀投信、怡富證券投研部、京華證券研究部、元富證券等任職，具

8、有10年以