【7A版】深圳發(fā)展銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法.doc

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1、7A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔附件1深圳發(fā)展銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法（20GG年版）第一章總則第一條為了規(guī)范深圳發(fā)展銀行（以下簡稱“本行”）關(guān)聯(lián)交易行為，有效監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“銀監(jiān)會”）《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（20GG年第3號令）、中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）相關(guān)制度、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(20GG年修訂稿)（以下簡稱“上市規(guī)則”）、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等有

2、關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本行必須持續(xù)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易狀況，對于違反或可能違反誠信及公允原則的關(guān)聯(lián)交易，本行應(yīng)停止交易或?qū)灰讞l件作出重新安排。第三條本行董事會下設(shè)審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會，協(xié)助董事會對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行管理。本行重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交董事會決定，在董事會認(rèn)為必要時，提交股東大會決定。第四條本行董事會審計與關(guān)聯(lián)交易控制委員會應(yīng)根據(jù)適用法律、法規(guī)及上市規(guī)則規(guī)定的要求對本行關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見，應(yīng)就具體關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序向董事會提出建議，并有權(quán)要求本行提供審查有關(guān)關(guān)聯(lián)交易所必需的相關(guān)資料和信息。第五條本行董事會（通過/授權(quán)董事會秘

3、書處）負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易信息披露工作。保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條本行內(nèi)部相關(guān)單位按本辦法審批關(guān)聯(lián)交易、報送關(guān)聯(lián)交易資料。第七條本行首席內(nèi)部控制執(zhí)行官負(fù)責(zé)監(jiān)督、評估關(guān)聯(lián)交易管理狀況。第二章關(guān)聯(lián)方的界定第八條關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)自然人、法人或其他組織。217A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔第九條關(guān)聯(lián)自然人包括：（一）本行內(nèi)部人。（二）本行主要自然人股東。（三）本行內(nèi)部人和主要自然人股東的近親屬。（四）本行關(guān)聯(lián)法人或其他組織的控股自然人股東、董事、關(guān)鍵管理人員。本項所指關(guān)聯(lián)法人或其他組織不包括本行內(nèi)部人和主要

4、自然人股東及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織。（五）其他對本行有重大影響的自然人。本辦法所稱本行內(nèi)部人包括本行董事、監(jiān)事、總行和分行（含直屬支行、總行營業(yè)部，下同）行長助理及以上的高級管理人員、有權(quán)決定或參與本行授信或資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、提供/接受服務(wù)等交易的其他人員。本辦法所稱主要自然人股東是指持有或控制本行5%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。自然人股東的近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)應(yīng)當(dāng)與該自然人股東持有或控制的股份或表決權(quán)合并計算。本辦法所稱近親屬原則上包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成

5、年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。第十條外籍關(guān)聯(lián)自然人的近親屬原則上包括父母、配偶、成年子女及其配偶。第十一條關(guān)聯(lián)法人或其他組織包括：（一）本行主要非自然人股東。（二）與本行同受某一企業(yè)直接或間接控制的法人或其他組織。（三）本行內(nèi)部人和主要自然人股東及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織。217A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔（四）其他可直接、間接、共同控制本行或可對本行施加重大影響的法人或其他組織。本辦法所稱主要非自然人股東

6、是指能夠直接、間接、共同持有或控制本行5%以上股份或表決權(quán)的非自然人股東。本辦法所指法人或其他組織不包括本行。第十二條本辦法所稱的控制是指有權(quán)決定本行、法人或其他組織的人事、財務(wù)和經(jīng)營決策，并可據(jù)以從其經(jīng)營活動中獲取利益。本辦法所稱的共同控制是指按合同約定或一致行動時，對某項經(jīng)濟(jì)活動所共有的控制。本辦法所稱重大影響是指雖不能決定本行、法人或其他組織的人事、財務(wù)和經(jīng)營決策，但能通過在其董事會或經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)中派出人員等方式參與決策。第十三條與本行關(guān)聯(lián)方簽署協(xié)議、作出安排，生效后符合前述關(guān)聯(lián)方條件的自然人、法人或其他組織視為本行的關(guān)聯(lián)

7、方。第十四條自然人、法人或其他組織因?qū)Ρ拘杏杏绊?，與本行發(fā)生交易行為未遵守商業(yè)原則，有失公允，并可據(jù)以從交易中獲取利益，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則將其視為關(guān)聯(lián)方。第十G五條本行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放信用貸款，本款所指“關(guān)聯(lián)方”包括：（一）本行內(nèi)部人及其近親屬，本行主要自然人股東及其近親屬，本行控股法人或其他組織的控股自然人股東、董事、關(guān)鍵管理人員及其近親屬。（二）本行內(nèi)部人及其近親屬投資或擔(dān)任董事長、法人代表或財務(wù)負(fù)責(zé)人或其他經(jīng)營班子成員的關(guān)聯(lián)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。（三）與控股股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的自然人、法人或其他組織。第

8、三章關(guān)聯(lián)方的報告與承諾、識別與確認(rèn)第十六條關(guān)聯(lián)方的識別要遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則。217A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔第十七條董事、監(jiān)事、總行行長助理及以上的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自任職之日起十個工作日內(nèi)，自然人應(yīng)當(dāng)自其成為本行主要自然人股東之日起十個工作日內(nèi)，通