【7A版】關(guān)聯(lián)交易管理辦法.doc

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1、7A版優(yōu)質(zhì)實用文檔關(guān)聯(lián)交易管理辦法文件編號：版次號：A/0187A版優(yōu)質(zhì)實用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實用文檔第一章總則3第二章關(guān)聯(lián)交易的管理機構(gòu)和部門職責4第三章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易6第四章關(guān)聯(lián)方的管理10第五章關(guān)聯(lián)交易的管理11第六章附則20內(nèi)外部規(guī)章制度索引21187A版優(yōu)質(zhì)實用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實用文檔第一章總則第一條為規(guī)范GG商業(yè)銀行（以下簡稱“本行”）關(guān)聯(lián)方交易，有效控制關(guān)聯(lián)交易風險，發(fā)揮關(guān)聯(lián)交易優(yōu)勢和資源互補效應(yīng)，提高市場競爭力，根據(jù)法律法規(guī)及本行章程的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱關(guān)聯(lián)交易包括內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易。第三條關(guān)聯(lián)交易管理遵循依法合規(guī)、誠實信用

2、及公允原則。(一)依法合規(guī)原則。關(guān)聯(lián)交易遵守國家有關(guān)法律和金融法規(guī)、執(zhí)行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)章制度，依法合規(guī)辦理理財業(yè)務(wù)。應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、國家統(tǒng)一的會計制度和有關(guān)的銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定。(二)誠實信用原則。在關(guān)聯(lián)交易的市場活動中應(yīng)講信用，恪守諾言，誠實不欺，在追求本行利益的同時不損害他人和社會利益，在關(guān)聯(lián)交易活動中維持雙方的利益以及本行利益與社會利益的平衡。(三)公允原則。關(guān)聯(lián)交易應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易對象的價值、條件的平等。本行的交易管理本行的交易管理應(yīng)當按照商業(yè)原則，以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進行。(四)回避原則，關(guān)聯(lián)方應(yīng)在就涉及關(guān)聯(lián)方的交

3、易進行決策時回避。第四條本行與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易應(yīng)遵循一般商業(yè)原則，以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進行。第五條本辦法適用于全行關(guān)聯(lián)交易管理工作。187A版優(yōu)質(zhì)實用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實用文檔第一章關(guān)聯(lián)交易的管理機構(gòu)和部門職責第一條本行董事會對本辦法有最終決策權(quán)，對關(guān)聯(lián)交易有監(jiān)督管理權(quán)。第二條本行董事會下設(shè)關(guān)聯(lián)交易控制委員會，負責對本行的關(guān)聯(lián)交易進行管理，審查和接受關(guān)聯(lián)交易備案，控制關(guān)聯(lián)交易風險。委員會成員不得少于三人，其中獨立董事占多數(shù)，并由獨立董事?lián)呜撠熑?，本行控股股東提名的董事不得擔任關(guān)聯(lián)交易控制委員會委員，本行的關(guān)聯(lián)方由關(guān)聯(lián)交易控制委員會關(guān)聯(lián)交易控制委員會

4、負責確認，并向董事會和監(jiān)事會報告。第三條關(guān)聯(lián)交易控制委員會主要職責如下：(一)對本行關(guān)聯(lián)交易情況進行檢查考核；(二)審核需董事會審議的重大關(guān)聯(lián)交易；(三)董事會授權(quán)的其他事宜。關(guān)聯(lián)交易控制委員會下設(shè)辦公室，由本行風險管理部承擔，負責收集、整理本行關(guān)聯(lián)方資料以及本行關(guān)聯(lián)方的匯總確認、相關(guān)系統(tǒng)的維護、對銀監(jiān)會的有關(guān)報告等工作。本行相關(guān)人員和管理部門應(yīng)接受董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會就其職責范圍內(nèi)有關(guān)事項提出的質(zhì)詢，并承辦其交辦的專項工作。第四條董事會辦公室作為關(guān)聯(lián)交易委員會日常辦事機構(gòu)主要負責：(一)牽頭負責關(guān)聯(lián)方信息收集，報關(guān)聯(lián)交易委員會審議確定，并進行定期維護，

5、及時將關(guān)聯(lián)方變動信息向相關(guān)部門進行公布；(二)關(guān)聯(lián)交易的信息披露；187A版優(yōu)質(zhì)實用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實用文檔(一)關(guān)聯(lián)交易委員會其他日常事務(wù)性工作。第一條人力資源部第二條配合關(guān)聯(lián)交易委員會日常辦事機構(gòu)收集行內(nèi)關(guān)聯(lián)方信息，并定期維護。第三條風險管理部(一)牽頭組織各部門定期報送關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)，根據(jù)各部門信息反饋統(tǒng)計匯總?cè)嘘P(guān)聯(lián)交易情況，并按規(guī)定向關(guān)聯(lián)交易委員會或董事會報告；(二)受理關(guān)聯(lián)交易備案或?qū)徟暾?，并按?guī)定提交關(guān)聯(lián)交易委員會或董事會審批；(三)配合關(guān)聯(lián)交易委員會日常辦事機構(gòu)做好關(guān)聯(lián)交易風險報告和信息披露工作，以及關(guān)聯(lián)交易委員會其他日常事務(wù)性工作。第四條各級

6、評審機構(gòu)(一)負責權(quán)限內(nèi)關(guān)聯(lián)方授信業(yè)務(wù)的評審；(二)對已審批通過的關(guān)聯(lián)方授信業(yè)務(wù)向關(guān)聯(lián)交易委員會或董事會進行備案或申請批準，同時向風險管理部報備。第五條授信審批部負責對關(guān)聯(lián)方授信業(yè)務(wù)風險分類，督導經(jīng)辦分支機構(gòu)做好關(guān)聯(lián)方的授后管理并及時向風險管理部反饋風險狀況。第六條其他涉及關(guān)聯(lián)交易的經(jīng)營管理機構(gòu)187A版優(yōu)質(zhì)實用文檔7A版優(yōu)質(zhì)實用文檔根據(jù)公布的關(guān)聯(lián)方信息，定期向關(guān)聯(lián)交易日常辦公室或其他指定部門報告關(guān)聯(lián)交易情況。對本機構(gòu)所轄業(yè)務(wù)所涉及的關(guān)聯(lián)交易進行識別，按規(guī)定程序履行審批程序，并負責關(guān)聯(lián)交易的后期管理。第一章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易第一條本行的關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)自然人、法

7、人或其他組織。第二條關(guān)聯(lián)自然人(一)直接或間接持有本行5％以上（不含）股份的自然人（自然人股東的近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)與該自然人股東持有或控制的股份或表決權(quán)合并計算，以下簡稱“主要自然人股東”）；(二)本行的董事、監(jiān)事、總行和分行的高級管理人員、有權(quán)決定或者參與本行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員（以下簡稱“內(nèi)部人”）；(三)直接或者間接控制本行的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；(四)本條1和2所述人士的父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、成年子女配偶的父母、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其

8、配偶；(五)在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未