專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序研究

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1、單位代碼10475學(xué)號(hào)104753100327分類號(hào)D913碩士學(xué)位論文專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序研究學(xué)科、專業(yè)：民商法學(xué)研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法申請(qǐng)學(xué)位類別：法學(xué)碩士申請(qǐng)人：顧貝蕾指導(dǎo)教師：鄭書前副教授二〇一三年五月PatentcompulsorylicenselauncherresearchADissertationSubmittedtotheGraduateSchoolofHenanUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofLawByGuBeileiSupervisor:Prof.Zh

2、engShuqianMay,2013關(guān)于學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)聲明和學(xué)術(shù)誠(chéng)信承諾本人向河南大學(xué)提出碩士學(xué)位申請(qǐng)。本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立完成的，對(duì)所研究的課題有新的見解。據(jù)我所知，除文中特別加以說(shuō)明、標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包括其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過(guò)的研究成果，也不包括其他人為獲得任何教育、科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過(guò)的材料。與我一同工作的同事對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說(shuō)明并表示了謝意。在此本人鄭重承諾：所呈交的學(xué)位論文不存在舞弊作偽行為，文責(zé)自負(fù)。學(xué)位申請(qǐng)人（學(xué)位論文作者）簽名：201年月日關(guān)于學(xué)位論文著作權(quán)使用授權(quán)書本人經(jīng)河南大學(xué)

3、審核批準(zhǔn)授予碩士學(xué)位。作為學(xué)位論文的作者，本人完全了解并同意河南大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的要求，即河南大學(xué)有權(quán)向國(guó)家圖書館、科研信息機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)收集機(jī)構(gòu)和本校圖書館等提供學(xué)位論文（紙質(zhì)文本和電子文本）以供公眾檢索、查閱。本人授權(quán)河南大學(xué)出于宣揚(yáng)、展覽學(xué)校學(xué)術(shù)發(fā)展和進(jìn)行學(xué)術(shù)交流等目的，可以采取影印、縮印、掃描和拷貝等復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文（紙質(zhì)文本和電子文本）。（涉及保密內(nèi)容的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)書）學(xué)位獲得者（學(xué)位論文作者）簽名：201年月日學(xué)位論文指導(dǎo)教師簽名：201年月日摘要專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序是專利制度中重要的組成部分，在專利法中起著非常重要的作用，它有利于防

4、止專利權(quán)的濫用，促進(jìn)專利技術(shù)的推廣運(yùn)用，并且能夠很好的平衡私人利益和公共利益之間的關(guān)系。專利強(qiáng)制許可制度在中國(guó)也由來(lái)已久，早在1984年頒布的《專利法》中就對(duì)其進(jìn)行了規(guī)定，后來(lái)經(jīng)過(guò)1992年、2000年及2008年三次全面修訂，專利強(qiáng)制許可制度日趨成熟。2012年3月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局又頒布了《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》，專門規(guī)定了專利強(qiáng)制許可的提出、受理、審查和決定等程序，這些法律文件形成了我國(guó)現(xiàn)有的專利強(qiáng)制許可制度體系。從總體上來(lái)看，我國(guó)非常重視專利強(qiáng)制許可制度的法律規(guī)定，并且理論研究也有所深入。但是到目前為止，我國(guó)并沒有成功啟動(dòng)過(guò)一次專利強(qiáng)制許可程序的案例，甚至連正式申請(qǐng)強(qiáng)制許

5、可的案例都不曾公開報(bào)道過(guò)。即便是在2003年中國(guó)非典肆虐的時(shí)期，在公共健康受到嚴(yán)重威脅的情況下也未能啟動(dòng)該程序，我國(guó)的專利強(qiáng)制許可制度似乎一直都沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用，這無(wú)疑是與強(qiáng)制許可制度設(shè)立的初衷相違背的。在現(xiàn)代社會(huì)，科技發(fā)展迅速，專利產(chǎn)品越來(lái)越多，與此同時(shí)，我國(guó)也面臨著嚴(yán)重的公共健康危機(jī)，特別是面臨發(fā)達(dá)國(guó)家的“專利壟斷”、“專利圍攻”，專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序的作用顯得愈發(fā)重要。我們有適用專利強(qiáng)制許可的迫切需要，卻無(wú)法啟動(dòng)已經(jīng)存在的強(qiáng)制許可程序，這迫使我們必須積極探尋有效的途徑來(lái)解決目前法律所面臨的困境。本文就是在這一背景下對(duì)專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序制度進(jìn)行了系統(tǒng)的研究和分析。本

6、文除引言之外共分為四個(gè)部分。第一部分主要介紹了專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序的正當(dāng)性。首先從法理學(xué)和經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)角度分析了專利強(qiáng)制許可制度的理論依據(jù)，其設(shè)置的目的滿足社會(huì)公共利益的需求，并且運(yùn)用成本和效益的原則對(duì)此制度為社會(huì)帶來(lái)的影響進(jìn)行了分析；其次分別從《專利法》和《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》介紹了專利強(qiáng)制許可制度的立法目的，都是為了鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)，推廣專利技術(shù)的運(yùn)用；最后對(duì)國(guó)內(nèi)一些案例進(jìn)行分析，認(rèn)為適時(shí)啟動(dòng)專利強(qiáng)制許可程序是必要的，并且總結(jié)國(guó)外頻繁啟動(dòng)該程序的經(jīng)驗(yàn)，指出專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序?qū)τ谖覈?guó)專利實(shí)施有著非常重要的意義。第二部分主要介紹了專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序在我國(guó)存在的問(wèn)

7、題及其未能啟動(dòng)的原I因。專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序在立法上存在一些技術(shù)性漏洞及其法律立法位階較低，使其在實(shí)踐中缺乏可操作性，加之我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域面臨著來(lái)自美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的巨大壓力，導(dǎo)致我國(guó)啟動(dòng)專利強(qiáng)制許可程序有著一定的困難和阻礙。第三部分主要介紹了國(guó)外專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序制度的立法借鑒。分別從國(guó)際法層面、發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)法層面、發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)法層面對(duì)專利強(qiáng)制許可啟動(dòng)程序進(jìn)行了分析，我們需要借鑒和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家一些先進(jìn)的法律制度和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并且更要引以借鑒的是同我國(guó)國(guó)情相差不大的發(fā)展中國(guó)家成功的實(shí)踐案例并對(duì)其做出總