北京轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

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1、北京轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可及備案工作指引北京證監(jiān)局2014年11月4目錄行政許可4北京證監(jiān)局證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)審核工作指引5§1證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)5§1.1公示材料5§1.1.1行政許可事項(xiàng)名稱5§1.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定5§1.1.3關(guān)于條件的規(guī)定6§1.1.4關(guān)于期限的規(guī)定6§1.1.5申請(qǐng)材料目錄6§1.1.5后續(xù)要求8§1.1.6申請(qǐng)材料示范文本8§1.2審核工作流程圖15§2證券公司變更注冊(cè)資本16§2.1公示材料16§2.1.1行政許可事項(xiàng)名稱16§2.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定16§2.1.3關(guān)于條件的規(guī)定

2、16§2.1.4關(guān)于期限的規(guī)定20§2.1.5申請(qǐng)材料目錄20§2.1.6申請(qǐng)材料示范文本22§2.2審核工作流程圖29§3證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人30§3.1公示材料30§3.1.1行政許可事項(xiàng)名稱30§3.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定30§3.1.3關(guān)于條件的規(guī)定30§3.1.4關(guān)于期限的規(guī)定34§3.1.5申請(qǐng)材料目錄34§3.1.6申請(qǐng)材料示范文本35§3.2審核工作流程圖42§4證券公司變更業(yè)務(wù)范圍434§4.1公示材料43§4.1.1行政許可事項(xiàng)名稱43§4.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定43§4.1.3關(guān)于條件的規(guī)

3、定45§4.1.4關(guān)于期限的規(guī)定46§4.1.5申請(qǐng)材料目錄46§4.1.6申請(qǐng)材料示范文本49§4.2審核工作流程圖56§5證券公司變更章程重要條款57§5.1公示材料57§5.1.1行政許可事項(xiàng)名稱57§5.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定57§5.1.3關(guān)于條件的規(guī)定57§5.1.4關(guān)于期限的規(guī)定58§5.1.5申請(qǐng)材料目錄58§5.1.6申請(qǐng)材料示范文本59§5.2審核工作流程圖60§6外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)名稱變更61§6.1公示材料61§6.1.1行政許可事項(xiàng)名稱61§6.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定61§6.1.3關(guān)于條件的規(guī)定61§

4、6.1.4關(guān)于期限的規(guī)定61§6.1.5申請(qǐng)材料目錄61§6.2審核工作流程圖62§7證券公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格63§7.1公示材料63§7.1.1行政許可事項(xiàng)名稱63§7.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定63§7.1.3關(guān)于條件的規(guī)定65§7.1.4關(guān)于期限的規(guī)定72§7.1.5申請(qǐng)材料目錄72§7.1.6后續(xù)要求73§7.1.7申請(qǐng)材料示范文本744§7.2審核工作流程圖124備案指引125證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告及備案事項(xiàng)明細(xì)表127北京轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管備案事項(xiàng)工作指引172§1需出具回執(zhí)的備案事項(xiàng)172§1.1證券公司變更境內(nèi)分支

5、機(jī)構(gòu)營業(yè)場所172§1.2證券公司參與股指期貨、國債期貨交易172§1.3證券公司借入、償還次級(jí)債務(wù)或者變更次級(jí)債務(wù)合同173§1.4證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整174§1.5證券公司變更公司形式175§2需出具明確意見的備案事項(xiàng)176§2.1證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東176§2.2證券公司總部遷址176§2.3證券公司變更法定代表人177§2.4證券公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度177§2.5轄區(qū)營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度178§2.6轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)撤銷核查179§2.7轄區(qū)證券營業(yè)部變更信息系統(tǒng)建設(shè)模式179§3需重點(diǎn)

6、審閱的備案事項(xiàng)180§3.1證券公司第三方存管客戶資金單客戶多銀行服務(wù)180§3.2證券公司及轄區(qū)營業(yè)部開展中間介紹業(yè)務(wù)180§3.3證券公司及轄區(qū)營業(yè)部開展非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)181§3.4開展其它新業(yè)務(wù)181§3.5證券公司任免分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人1824行政許可4北京證監(jiān)局證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)審核工作指引§1證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)§1.1公示材料§1.1.1行政許可事項(xiàng)名稱證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)審批§1.1.2關(guān)于依據(jù)的規(guī)定《證券法》第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍,增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)

7、生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條：證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。……本條第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活

8、動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條：公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登