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《機(jī)器人：中信證券股份有限公司關(guān)于公司部分限售股份上市流通之核查意見 2010-10-29》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、中信證券股份有限公司關(guān)于沈陽新松機(jī)器人自動(dòng)化股份有限公司部分限售股份上市流通之核查意見中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為沈陽新松機(jī)器人自動(dòng)化股份有限公司（以下簡稱“機(jī)器人”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦人，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)機(jī)器人部分限售股份申請(qǐng)上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，并出具核查意見如下：一、機(jī)器人首次公開發(fā)行股票情況和股本情況機(jī)器人首次公開發(fā)行前總股本為4,600萬股。2009
2、年10月15日，機(jī)器人在深圳證券交易所首次公開發(fā)行新股1,550萬股，發(fā)行后公司總股本增至6,150萬股。其中，機(jī)器人首次公開發(fā)行中網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的1,240萬股股票于2009年10月30日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板正式掛牌交易，網(wǎng)下配售的310萬股股票已于2010年2月1日開始上市流通。2010年4月15日，機(jī)器人以2009年年末總股本6,150萬股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股2股，派1元人民幣現(xiàn)金（含稅）；同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。完成本次權(quán)益分派后，本公司總股本由6,150萬股增至1
3、3,530萬股，各股東的持股比例不變。目前機(jī)器人的股份總數(shù)為13,530萬股，其中尚未解除限售的股份數(shù)量為10,120萬股。二、公司首次公開發(fā)行股票前股東的股份鎖定承諾情況1、機(jī)器人控股股東中國科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所承諾：自公司股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其現(xiàn)持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。2、沈陽市火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心、遼寧科發(fā)實(shí)業(yè)公司、遼寧科技創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司、金石投資有限公司、中國科學(xué)院沈陽分院、中國科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、沈陽森木投資管理有限公司及56名自然人
4、股東承諾：自公司股票上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其在公司發(fā)行前已持有1的公司股份，也不由公司收購該部分股份。3、擔(dān)任機(jī)器人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東王天然、曲道奎、胡炳德、趙立國、金慶豐、王小剛、李兆慈、任海軍、高偉、徐方10人均承諾：任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有公司股份的百分之二十五，離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。4、機(jī)器人核心管理團(tuán)隊(duì)成員王天然、曲道奎、胡炳德、趙立國、金慶豐、顧群、王宏玉、王玉山、邱繼紅、徐方承諾：只有在滿足以2007年度經(jīng)審計(jì)稅后凈利潤為基數(shù)計(jì)算
5、的截至2008年度、2009年度及2010年度各年凈利潤年復(fù)合增長率不低于27%的條件下，并在不違反法律法規(guī)的前提下，上述人員可在上述三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度正式審計(jì)報(bào)告出具日起至下一年度正式審計(jì)報(bào)告出具前一日止的期間內(nèi)，共計(jì)轉(zhuǎn)讓不超過其現(xiàn)時(shí)持有公司股份的25%，最后一個(gè)轉(zhuǎn)讓期間截至2011年12月31日止。三、截止本次限售股份可上市流通日上述股東的股份可流通情況本次限售股份可上市流通日（以下簡稱“可上市流通日”）應(yīng)為2010年10月30日，而2010年10月30日是非交易日，本次限售股份實(shí)際上市流通日為2010年
6、11月1日。截止本核查意見出具日，根據(jù)中國登記結(jié)算公司的限售股份明細(xì)表及相關(guān)股東的承諾，股東本次解除限售的股份不存在質(zhì)押、凍結(jié)的情況。1、根據(jù)機(jī)器人控股股東中國科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所的股份鎖定承諾，截止可上市流通日，其持有的機(jī)器人股票39,982,360股不可上市流通。2、沈陽市火炬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心、遼寧科發(fā)實(shí)業(yè)公司、遼寧科技創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司、金石投資有限公司、中國科學(xué)院沈陽分院、中國科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司、沈陽森木投資管理有限公司及45名自然人股東持有的機(jī)器人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股票可于可上市流通
7、日全部上市流通。機(jī)器人自然人股東王天然、曲道奎、胡炳德、顧群、王玉山、李慶杰、趙立國、金慶豐、王宏玉、邱繼紅、徐方等11人因本文所述的其他原因，其持有的機(jī)器人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股票于本次限售股份可上市流通日不可全部上市流通。3、換屆選舉情況及對(duì)本次限售股份可上市流通的影響（1）2010年4月2日，機(jī)器人召開了2009年度股東大會(huì)，會(huì)議審議通過2了《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的議案》和《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》，審議通過王越超、桑子剛、張一平、呂孝普、曲道奎、胡炳德?lián)喂镜谒膶枚聲?huì)非獨(dú)立董事；于延琦、劉學(xué)軍、郭
8、克軍擔(dān)任公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事；審議通過于海斌、史澤林、馬思、張二力、邵軍、高敏為公司第四屆監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事；顧群、王玉山、李慶杰三位員工擔(dān)任公司第四屆監(jiān)事會(huì)職工監(jiān)事。根據(jù)2010年4月董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)換屆選舉情況，公司股東王天然、王小剛不再擔(dān)任公司董事；公司股東李兆慈、任海軍、高偉、徐方不再擔(dān)任公司監(jiān)事。由于該換屆事項(xiàng)發(fā)生于可上市流通日的半年前，故王小剛、李兆慈、任海軍、高偉持有的機(jī)器人首次公開發(fā)行
