創(chuàng)新收益占有文獻(xiàn)綜述

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1、萬方數(shù)據(jù)第21卷第5期2009年lO月研究與發(fā)展管理R&DMANACEMENTV01．21No．50ct．2009文章編號：1004．8308(2009)05．0065．08創(chuàng)新收益占有文獻(xiàn)綜述周竺(云南民族大學(xué)管理學(xué)院，昆明650031)摘要：對創(chuàng)新收益占有研究進(jìn)行了回顧和總結(jié)．企業(yè)對創(chuàng)新收益的占有對于保持以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢很重要．創(chuàng)新收益占有不只是對創(chuàng)新成果的保護(hù)，而且通過對對創(chuàng)新成果的保護(hù)實(shí)現(xiàn)對技術(shù)創(chuàng)新的激勵，更重要的是創(chuàng)新收益占有影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇．關(guān)鍵詞：收益占有；技術(shù)創(chuàng)新；戰(zhàn)略；競爭中圖分類號：F062．4

2、文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A創(chuàng)新者如何獲得創(chuàng)新的價值是一個持續(xù)的問題，創(chuàng)新者不能占有創(chuàng)新的價值就不會有創(chuàng)新的產(chǎn)生．企業(yè)創(chuàng)新收益占有戰(zhàn)略的有效性對于保護(hù)以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的競爭優(yōu)勢至關(guān)重要，直接影響企業(yè)的績效?．1986年Teece在“Profitingfromtechnologicalinnovation：Implicationsforintegration，collaboration，licensingandpublicpolicy”(簡稱PFI)一文中所做的努力打開了問題之門，20年后《ResearchPolicy))雜志刊登紀(jì)念專刊，再

3、次引發(fā)對這個問題的討論．國外研究者對創(chuàng)新收益占有問題的研究已經(jīng)有很多成果，國內(nèi)對這個問題關(guān)注很少。對創(chuàng)新收益占有研究進(jìn)行梳理是本文的目的．1創(chuàng)新收益占有問題的由來創(chuàng)新收益占有問題的提出與創(chuàng)新的激勵問題密切相關(guān)．JosephSchumpeter(1950)¨1在“Capitalism，．socialismanddemocracy”一文中首先提出了收益占有問題，認(rèn)為只有對完備市場競爭的一定偏離才能給予創(chuàng)新者機(jī)會占有部分創(chuàng)新的收益．“壟斷是創(chuàng)新的先決條件”．因此Schumpeter把占有較大市場份額的大企業(yè)看作是收益占有問題的解

4、決方法，因?yàn)橹匾氖袌龅匚豢梢杂欣讷@取創(chuàng)新收益．然而，除了提出大企業(yè)有能力資助創(chuàng)新、吸收風(fēng)險(xiǎn)和獲得壟斷收益外，Schumpeter沒有說明有利于大企業(yè)創(chuàng)新收益占有的確切原因．KennethArrow對知識的收益可占有性進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，他在1962年的論文里以一個創(chuàng)新動機(jī)的模型對信息經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了基礎(chǔ)討論．在Arrow看來，創(chuàng)新實(shí)則是一種信息產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，而信息產(chǎn)品只要生產(chǎn)出來，將變成也應(yīng)該變成一種公共物品，是其他人或者廠商可以免費(fèi)或者低成本獲得的．盡管這樣可以達(dá)到信息的有效利用，但卻無法為創(chuàng)新提供任何激勵，從而不會有

5、創(chuàng)新發(fā)生，因此Arrow在模型中簡單地提出了收益占有問題[3]．但是Arrow在分析壟斷市場時假設(shè)只有壟斷者能進(jìn)行發(fā)明，壟斷者和發(fā)明者是同一個，忽略了創(chuàng)新收益如何在壟斷者和外部發(fā)明者之間分割，這正是Teece所要研究的．DavidJTeece(1986)對如何從創(chuàng)新中獲取收益進(jìn)行了研究，提出影響企業(yè)獲取創(chuàng)新收益有i種因素：收益占有(appropriability)、互補(bǔ)性資產(chǎn)(complementaryassets)、主導(dǎo)性設(shè)計(jì)范式(dominantdesignpara-digm)H】．在“PFI”發(fā)表以前，戰(zhàn)略文獻(xiàn)中很少

6、有關(guān)于模仿的研究，也沒有考慮知識產(chǎn)權(quán)和知識本質(zhì)如何影響收益占有和技術(shù)商業(yè)化戰(zhàn)略．PFI引入收益占有概念以來，這篇論文得到了廣泛的注意，是創(chuàng)新領(lǐng)域被引用最多的文章，也是((ResearchPolicy)雜志被引用最多的文章，收益占有范疇已經(jīng)成為戰(zhàn)略中被廣泛認(rèn)知的一個概念．2創(chuàng)新收益占有內(nèi)涵從創(chuàng)新收益占有的研究文獻(xiàn)來看，存在對其涵義的不同理解．國外研究者在研究收益占有問題時為收稿日期：2008—10。29；修改日期：2009—07—14．作者簡介：周竺(1975一)，女，博士，副教授，研究方向?yàn)橹R管理與知識產(chǎn)權(quán)．萬方數(shù)據(jù)研究

7、與發(fā)展管理第2l卷不同的研究目的服務(wù)，把a(bǔ)ppropriability與不同的詞語(regime，mechanism，conditions等)結(jié)合使用或單獨(dú)使用，給予了不同的含義．(1)以資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)把收益占有定義為資源的一種性質(zhì)(收益可占有性)．Collis和Montgom—ery[53認(rèn)為，有價值的資源是企業(yè)產(chǎn)生租金的源泉，資源的有價性主要從三個方面來考察：顧客需求(de—mand)、稀缺性(scarcity)、可占有性(appropriability)．由于資源產(chǎn)生的利潤不一定被資源的所有者占有，可能流向第三方

8、，因此產(chǎn)生了由資源產(chǎn)生的“租金”(rent)分配問題．“租金”的可占有性，是企業(yè)的競爭優(yōu)勢能否持續(xù)的來源之一，企業(yè)對已實(shí)現(xiàn)租的占有指租的分配及所有權(quán)的確定問題怕J，也反映了企業(yè)資源被競爭對手復(fù)制的難易程度．收益占有被用來表示企業(yè)資源被模仿的難易程度，或者說企業(yè)的優(yōu)勢競爭對手被“侵蝕”的難易程度．(2)延