xx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

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1、XXXXXXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：---______號(hào)xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：xxxxxxxxxxxx有限公司資產(chǎn)托管人：xxxx銀行股份有限公司二〇一五年x月2XXXXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同目錄一、前言2二、釋義2三、聲明與承諾5四、資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況6五、計(jì)劃份額的分級(jí)8六、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售13七、資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案15八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出15九、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)16十、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記21十一、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投

2、資22十二、投資經(jīng)理的指定與變更27十三、資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)27十四、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行28十五、交易及交收清算安排31十六、越權(quán)交易32十七、資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算34十八、資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收36十九、資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配38二十、報(bào)告義務(wù)39二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示41二十二、資產(chǎn)管理合同的變更、終止44二十三、清算程序45二十四、違約責(zé)任48二十五、法律適用和爭(zhēng)議的處理49二十六、資產(chǎn)管理合同的效力49二十七、其他事項(xiàng)5053XXXXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同一、前言訂立本合同的目的、依

3、據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱）“《準(zhǔn)則》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同的原則是

4、平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂本合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同草案將按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有約定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同或資產(chǎn)管理合同或本資產(chǎn)管理合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管

5、人簽署的《xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更。2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，交付投資資金給資產(chǎn)管理人，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。3、資產(chǎn)管理人：指xxxxxx有限公司。4、資產(chǎn)托管人：指xxxxxx銀行股份有限公司。53XXXXXXXX號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本計(jì)劃的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為XXX證券

6、股份有限公司。6、資產(chǎn)管理計(jì)劃或本計(jì)劃或本資產(chǎn)管理計(jì)劃或計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。7、投資說(shuō)明書：指《xxxxxx號(hào)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說(shuō)明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、本合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、推介期間、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。8、工作日：指資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。9、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。10、開放日：指非資產(chǎn)管理計(jì)

7、劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計(jì)劃參與、退出業(yè)務(wù)的工作日，本資產(chǎn)管理計(jì)劃封閉式運(yùn)作，存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開放日。11、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。12、資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。13、募集專用賬戶：指資產(chǎn)管理人母公司XXXXXX有限公司開立的用于收取資產(chǎn)委托人的認(rèn)購(gòu)資金的銀

8、行賬戶。14、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)，以及資產(chǎn)管理人運(yùn)作該等財(cái)產(chǎn)中產(chǎn)生的損益。15、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)