特定客戶資產(chǎn)管理

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1、特定客八資產(chǎn)管理公司開展特定客八資產(chǎn)管理業(yè)務的相關法律程序基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務須向證監(jiān)會屮請，經(jīng)證監(jiān)會審核、通過示，向工商管理局申請變更經(jīng)營范圍登記。向證監(jiān)會中請程序和提交材料見<關于實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》有關問題的規(guī)定>。向工商行政管理局申請變更登記的程序和材料見《公司變更登記捉交材料規(guī)范》?；鸸芾砉鞠蜃C監(jiān)會申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當提交以下申請材料：（一）向中國證監(jiān)會報送的所有中請材料真實、準確、完整、合規(guī)的承諾函；（二）申請報告，主要包括申請人的基本情況，申請人符合有關規(guī)定條件的說明，申請?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務

2、資格的必耍性、可行性，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展計劃等；（三）基金管理公司董事會決議；（四）律師事務所出具的法律意見書;（五）基金管理公司合規(guī)經(jīng)營情況；（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定的業(yè)務規(guī)則和措施；（七）人員和部門準備情況，主要包括設立專門的業(yè)務部門情況，擬任負責特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、部門負責人、投資經(jīng)理、研究人員及具他從業(yè)人員的基本情況；（A）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的投資、交易、清算等技術準備情況；（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務棊本管理制度，至少應當包括本規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度?；鸸芾砉鞠蚬ど绦姓?/p>

3、管理局申請變更經(jīng)營范圍的登記應捉交下列材料：1、《公司登記（備案）申請書》。2、《指定代表或者共同委托代理人授權委托廿》及指定代表或委托代理人的身份證件復印件。3、法律、行政法規(guī)和國務院決定規(guī)定公司變更事項必須報經(jīng)批準的，提交有關的批準文件或者許可證件復卬件。—2—4、關于修改公司章程的決議、決定（變更登記事項涉及公司章程修改的，提交該文件：其中股東變更登記無須捉交該文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定）。有限責任公司捉交由代表三分之二以上表決權的股東簽署的股東會決議。5、修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人簽署）。變更經(jīng)營范圍的，公司申請登記的經(jīng)營范圍中冇法律、行政

4、法規(guī)和國務院決定規(guī)定必須在登記前報經(jīng)批準的項目，提交啟關批準文件或者許可證件的復印件。審批機關單獨批準分公司經(jīng)營許可經(jīng)營項目的，公司可以憑分公司的許可經(jīng)營項目的批準文件、證件申請增加相應經(jīng)營范圍，但應當在中請增加的經(jīng)營范圍后標注“邙艮分支機構經(jīng)營）”字樣。7、公司營業(yè)執(zhí)照副木?！?—關于實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》冇關問題的規(guī)定一、符合《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》（證監(jiān)會令笫83號）規(guī)定的條件，擬中請參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點的基金管理公司，應當向中國證監(jiān)會提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的屮請。二、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)

5、管理業(yè)務，應當提交以下申請材料：（~）向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)的承諾函；（二）申請報告，主要包括申請人的基本情況，申請人符合有關規(guī)定條件的說明，申請?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務資格的必要性、可行性，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展計劃等；（三）基金管理公司董事會決議；（四）律師事務所出具的法律意見仏（五）基金管理公司合規(guī)經(jīng)營情況；（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定的業(yè)務規(guī)則和措施；（七）人員和部門準備情況，主要包括設立專門的業(yè)務部門情況，擬任負責特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、部門負責人、投資經(jīng)理、研究人

6、員及其他從業(yè)人員的基本情況;—4—（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的投資、交易、清算等技術準備情況；（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務基木管理制度，至少應當包括木規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度。三、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運作、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制休系的建立與執(zhí)行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關內(nèi)容進行審查和評議，必要時可以對特定客八資產(chǎn)管理業(yè)務的準備情況進行現(xiàn)場檢查，作出批準或者不了批準的決定，并通知申請人。四、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點的基金管理公司，應當嚴格按照《

7、證券投資基金法》、《棊金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的冇關規(guī)定及公司的業(yè)務規(guī)則規(guī)范運作,公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，并針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務建立以下專門的管理制度：（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務基木管理制度與業(yè)務流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務推廣與營悄體系，由授權、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng),會計核算少估值系統(tǒng)，內(nèi)部風險控制體系，客戶關系管理系統(tǒng)以及相應的技術系統(tǒng)等；（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、—5—實現(xiàn)公平交