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1、編號：特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃代理銷售協(xié)議甲方：XX基金管理有限公司乙方：xxxxxxxxx銀行有限責(zé)任公司二○○九年X月17一、雙方當(dāng)事人甲方：XX基金管理有限公司注冊地址：辦公地址：法定代表人：組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：存續(xù)期間：乙方：xxxx銀行有限責(zé)任公司注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號法定代表人：劉安東注冊資本：人民幣200億元組織形式：有限責(zé)任公司營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營二、代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、、《中華人民共和國證
2、券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）、《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》（以下簡稱“《規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本協(xié)議。（二）本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“資產(chǎn)管理計劃”或“計劃”）代理銷售活動中的權(quán)利和義務(wù)，確保資產(chǎn)管理計劃代理銷售活動的正常運行，維護(hù)資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)委托人（以下簡稱“資產(chǎn)委托人”）和甲乙雙方的合法權(quán)益，保證資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn)安全。（三）甲乙雙方本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂
3、本協(xié)議。17（四）本協(xié)議適用于甲乙雙方在合作特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中涉及到的相關(guān)事宜，對于代理銷售資產(chǎn)管理計劃有未盡事宜或特殊事宜，甲乙雙方可簽署代理銷售補充協(xié)議（以下簡稱“補充協(xié)議”）進(jìn)行約定。若因資產(chǎn)管理計劃或其他原因需要對本協(xié)議部分條款進(jìn)行修正的，也可以通過補充協(xié)議予以明確。本協(xié)議項下的補充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力；補充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議的約定為準(zhǔn)。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理資產(chǎn)管理計劃代理銷售業(yè)務(wù)及按
4、照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）負(fù)責(zé)組織資產(chǎn)管理計劃的銷售和注冊登記，依照有關(guān)法律法規(guī)制訂資產(chǎn)管理計劃的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。（3）要求乙方嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、資產(chǎn)管理合同、投資說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理資產(chǎn)管理計劃代理銷售有關(guān)事宜，并對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)委托人及甲方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托乙方以外的其他符合條件的機構(gòu)代理銷售同一個資產(chǎn)管理計劃。（5）根據(jù)法律法規(guī)、資產(chǎn)管理合同、投資說明書等規(guī)定，有權(quán)拒絕受理某
5、一筆或某一段時間內(nèi)的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請，但必須向乙方和資產(chǎn)委托人說明理由。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、甲方的義務(wù)：（1）向乙方提供與資產(chǎn)管理計劃代理銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)管理合同、投資說明書、銷售計劃等資料信息，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準(zhǔn)確性和及時性。（2）在擔(dān)任資產(chǎn)管理計劃注冊登記機構(gòu)期間，甲方應(yīng)采取有效手段和方式，保障資產(chǎn)管理計劃注冊登記業(yè)務(wù)的正常、高效進(jìn)行，積極配合乙方的資產(chǎn)管理計劃代理銷售工作。17（3）向乙方的銷售人員提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、資產(chǎn)管理計劃的特點等，不
6、得利用乙方提供的相關(guān)資產(chǎn)委托人的資料進(jìn)行直接營銷或用于乙方指定用途以外的任何目的。（4）按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。（5）對乙方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的資產(chǎn)委托人信息、交易數(shù)據(jù)、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)資產(chǎn)管理合同中的約定向客戶提供持續(xù)服務(wù)。（7）履行法律法規(guī)、資產(chǎn)管理合同、投資說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務(wù)。（8）根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，履行反洗錢義
7、務(wù)。（9）法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理資產(chǎn)管理計劃代理銷售業(yè)務(wù)，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)資產(chǎn)管理合同、投資說明書和銷售計劃等資料，制定業(yè)務(wù)流程，安排銷售網(wǎng)點，辦理資產(chǎn)管理計劃代理銷售業(yè)務(wù)。（3）乙方不對甲方所委托代銷的資產(chǎn)管理計劃的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，對于因資產(chǎn)管理計劃的合法性、合規(guī)性導(dǎo)致的客戶糾紛和相應(yīng)法律責(zé)任均應(yīng)由甲方承擔(dān)，如因此造成乙方損失或乙方先行代為償付的，乙方有權(quán)要求甲方賠償由此
8、給乙方造成的損失。（4）按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，足額取得資產(chǎn)管理計劃代理銷售費用。（5）在與甲方合作資
