中國(guó)式分權(quán)視角下的地方官員激勵(lì)問題研究

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1、分類號(hào)UDC碩士學(xué)位論文密級(jí)中國(guó)式分權(quán)視角下的地方官員激勵(lì)問論文答辯日期題研究劉河北2013-5-2魚學(xué)位授予日期2Q13二魚二2晝廣西大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性和使用授權(quán)聲明本人聲明所呈交的論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的研究成果。除已特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的研究成果，也不包含本人或他人為獲得廣西大學(xué)或其它單位的學(xué)位而使用過的材料。與我一同工作的同事對(duì)本論文的研究工作所做的貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確說明。本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下所完成的學(xué)位論文及相關(guān)的職務(wù)作品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬?gòu)V西大學(xué)。本人授權(quán)廣西大學(xué)擁有學(xué)位論文的部分使用權(quán)，即：學(xué)校有權(quán)保

2、存并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱，可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索和傳播，可以采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。本學(xué)位論文屬于：口保密，在年解密后適用授權(quán)?；夭槐Ｃ?。(請(qǐng)?jiān)谝陨舷鄳?yīng)方框內(nèi)打“√”)論文作者簽名：主9≥可乳指導(dǎo)教師簽名：作者聯(lián)系電話：日期：瑚B皇、；o日期硼限F、≥D電子郵箱：707)敷珥3嘲．如切、中國(guó)式分權(quán)視角下的地方官員激勵(lì)問題研究摘要改革開放以來，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成就很大程度上與“經(jīng)濟(jì)上分權(quán)、政治上集權(quán)’’的制度安排有關(guān)，其中地方官員的角色無法漠視。本文首先探討了分權(quán)的一般意義和中國(guó)式分權(quán)的特

3、殊性與內(nèi)涵，分權(quán)能夠產(chǎn)生激勵(lì)的根源在于權(quán)力的特殊性和官員自身也是利己者與利他者的統(tǒng)一體。官員擁有兩個(gè)基本的激勵(lì)，一是保住現(xiàn)有職位，二是未來獲得晉升的期望，而中國(guó)式分權(quán)下的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和政治晉升激勵(lì)正好契合了官員的這兩個(gè)基本激勵(lì)。中國(guó)式分權(quán)的核心內(nèi)涵就是經(jīng)濟(jì)分權(quán)與政治集權(quán)的緊密結(jié)合，所以本文圍繞著經(jīng)濟(jì)分權(quán)與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和政治集權(quán)與政治晉升激勵(lì)這兩個(gè)方面展開論述的。經(jīng)濟(jì)分權(quán)可以區(qū)分為經(jīng)濟(jì)管理權(quán)和財(cái)權(quán)的下放，本文分別探討了改革前、1978-1993年、1994年至今的三個(gè)時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)管理權(quán)和財(cái)權(quán)的演變，其中財(cái)政分權(quán)經(jīng)歷了一個(gè)過度分權(quán)和分權(quán)糾偏的過程。整體而言，中國(guó)的財(cái)政分權(quán)是成功的，財(cái)政分權(quán)的實(shí)施

4、伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速地增長(zhǎng)，地方政府獲得了一個(gè)很強(qiáng)勁的財(cái)政激勵(lì)，正因?yàn)槿绱?，無論是財(cái)政包干制還是分稅制，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)下的地方官員都存在“重經(jīng)濟(jì)建設(shè)、輕公共服務(wù)”激勵(lì)偏向。分稅制改革并沒有解決預(yù)算外資金問題，近年來地方土地出讓金的膨脹，則使預(yù)算外資金問題愈加凸顯，本文據(jù)此對(duì)財(cái)政分權(quán)下的預(yù)算外資金問題做了一個(gè)實(shí)證分析。政治晉升激勵(lì)對(duì)官員來說，是一種更為根本的激勵(lì)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)只是手段，官員的最終目的是晉升。中國(guó)官員任命和考核機(jī)制的一系列改革，使人事權(quán)向上集中，“對(duì)上負(fù)責(zé)"和以GDP為核心的政績(jī)考核為官員晉升錦標(biāo)賽的推行打下了良好的基礎(chǔ)，晉升激勵(lì)促使地方官員“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的同時(shí)，也帶來了地方保

5、護(hù)主義、環(huán)境污染、區(qū)域合作困難和惡性競(jìng)爭(zhēng)等嚴(yán)重問題，而官員在零和博弈、激勵(lì)衰減和晉升無望的情況下，更容易伸出“攫取之手’’。基于此，本文構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于地方官員的效用函數(shù)，地方官員晉升與否，都會(huì)調(diào)整自身行為以達(dá)到效用最大化，而這些都會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生各種影響。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)成就與中國(guó)式分權(quán)和官員激勵(lì)的制度安排密不可分，但也存在一系列問題，其挑戰(zhàn)一方面源于自身“趨壞的競(jìng)爭(zhēng)”所帶來的越來越大的成本，另一方面源于政府主導(dǎo)的投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的可持續(xù)性。隨著中國(guó)勞動(dòng)力由無限供給轉(zhuǎn)向有限供給，官員所謂的“GDP政績(jī)”來源應(yīng)該轉(zhuǎn)向依靠全要素生產(chǎn)率、人力資本投資和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式來獲得，而這勢(shì)必要對(duì)當(dāng)

6、前的分權(quán)與官員激勵(lì)模式進(jìn)行改革。關(guān)鍵詞：中國(guó)式分權(quán)地方官員經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政治晉升激勵(lì)A(yù)StudyonLocalOfficialsIncentivesintheViewofChinese--StyleDecentralizationAbstractDecentralizationisaglobalphenomenonintoday'sworld．Sincethereformandopening-up，China'seconomicsuccesshasgreatrelationshipwiththeinstitutionalarrangementsof‘‘economicdecentraliz

7、ationandpoliticalcentralization'’，what’Smore，theroleoflocalofficialsshouldnotbeignored．ThispaperfirstlydiscussesthegeneralmeaningofdecentralizationandtheparticularityandconnotationtotheChinese—styledecentralization．Therootthatdece