經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地方官員行為研究——基于政治晉升丶財政分權(quán)與腐敗的視角

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1、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地方官員行為研究——基于政治晉升丶財政分權(quán)與腐敗的視角經(jīng)濟(jì)評論2011年第5期ECONOMICREVIEWNo.52011經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地方官員行為研究一-基于政治晉升、財政分權(quán)與腐敗的視角郭廣珍李紹平黃險峰*摘要:本文同時考慮財政分權(quán)、政治晉升和腐敗三個因素對地方官員行為的影響，進(jìn)而構(gòu)建了理論模型。從中得到的主要結(jié)論是，在基本模型中，地方官員對政治晉升的偏好程度越高，則其努力程度越高、腐敗程度越低。而財政分權(quán)程度越高，官員的努力也越高，但對腐敗水平影響卻是不確定的。在進(jìn)一步假設(shè)腐敗會被懲罰的拓展模型中，基本模型的大部分結(jié)論都沒有發(fā)生太大變化，

2、只是分權(quán)程度的對努力的影響也變得不確定了。除此之外，我們進(jìn)一步研究了，對官員腐敗懲罰的力度和對官員腐敗的懲罰準(zhǔn)確程度的影響，相關(guān)命題表明，如果對官員腐敗懲罰的越嚴(yán)厲，并且對官員腐敗的懲罰越準(zhǔn)確，官員努力水平和官員腐敗程度都會變低。通過對研究結(jié)論的分析，我們還對以往文獻(xiàn)的結(jié)采進(jìn)行了重新解釋。關(guān)鍵詞:政治晉升財政分權(quán)腐敗一、引盲目前，越來越多的現(xiàn)實案例都顯示出了官員，特別是地方官員的行為在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位。盡管從表面上看，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是由中央政府政策驅(qū)動的，但是經(jīng)濟(jì)改革的關(guān)鍵是;征得地方政府的同意和支持;(Li，2003)。而且相關(guān)的大量論文也都認(rèn)

3、識到了這一特征，無論是實證研究還是經(jīng)驗研究，地方政府的作用都被給予了充分的關(guān)注。然而關(guān)于地方政府通過何種途徑對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響的問題卻存在不同的觀點，我們通過對多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)的分析可以總結(jié)出三個主要的途徑，即分權(quán)體制、政治晉升體制和腐敗。早期的大量文獻(xiàn)都是將研究的焦點集中在其中某一個特定途徑上。盡管這種研究方式可以使研究的問題更加集中，但是由于研究對象選擇的主觀性，使得目前關(guān)于中國地方政府行為的研究相當(dāng)混亂，有種類似;盲人摸象;的感覺(Saich,2002)。基于同樣的原因，我們可以推測研究的結(jié)果也會有所差異，甚至相互矛盾，而對文獻(xiàn)的綜述研究也證實了這一想

4、法(郭廣珍，2010)。近期的文獻(xiàn)也有將其中兩個途徑結(jié)合起來進(jìn)行研究的嘗試(傅勇、張晏，2007;周黎安，2008;王賢彬、徐現(xiàn)祥，2009;郭廣珍，2009)，但我們認(rèn)為如果將三種因素同時加以考慮，也許可以得到一個關(guān)于中國地方官員行為的更加全面的認(rèn)識。此外，盡管很多文獻(xiàn)，特別是純實證的文獻(xiàn)試圖解釋官員如何影響經(jīng)濟(jì)績效，但是接下來的一個問題則是官員自身的行為是由什么因素決定的?顯然，這一問題和政治晉升與腐敗是相關(guān)的，這樣我們就有理由對以往純實證的文獻(xiàn)提出質(zhì)疑，因為在解釋經(jīng)濟(jì)績效時，各變量之間可能產(chǎn)生共線性和自相關(guān)性的問題。當(dāng)然，也有文獻(xiàn)從各個角度對官員自

5、身行為進(jìn)行了分析，但是并沒有將政治晉升、財政分權(quán)和腐敗因素結(jié)合起*郭廣珍，復(fù)旦大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站，郵政編碼:200433;遼寧大學(xué)比較經(jīng)濟(jì)體制研究中心，郵政編碼:110036.電子信箱:ggzmail@yahoo.com.cn;李紹平，中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，郵政編碼:100101;黃險峰，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，郵政編碼:1100360本文受教育部人義社科基地重大項目(2009JJD790020);政府的組織結(jié)構(gòu)、激勵與經(jīng)濟(jì)增長;、遼寧大學(xué)211項目(三期);中國改革與增長新政治經(jīng)濟(jì)學(xué);和遼寧大學(xué)亞洲研究中心項目;地方官員行為與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究;

6、資助。本文曾在2010年第十屆中國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會、2010年制度經(jīng)濟(jì)學(xué)國際研討會和2010年中國青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)誼會(YES)上宣讀，作者感謝與會人員和匿名審稿人的意見，文責(zé)自負(fù)。12來考慮，本文正是為了彌補這種不足而試圖將官員行為的多個方面納入一個統(tǒng)-的分析框架，全面地考察不同因素對官員行為的影響①。本文的內(nèi)容是這樣安排的，第二部分是模型構(gòu)造，我們同時將財政分權(quán)、政治晉升以及腐敗問題納入模型中，得出官員的最優(yōu)行為，并分析各個因素對官員行為的影響，以及背后的經(jīng)濟(jì)解釋;第三部分是對模型的擴(kuò)展，我們將分析官員腐敗可能被懲罰時的情況，并討論了在這一新的假設(shè)下，其他因

7、素對官員行為的影響;第四部分是小結(jié)。二、模型構(gòu)造(一)行為假設(shè)在我們的模型中，存在三個行為者，中央政府、地方政府②和企業(yè)。為了分析政治晉升中的錦標(biāo)賽機制，本文假設(shè)有兩個地區(qū)，每個地區(qū)都有一個地方政府和一個企業(yè)。而且為了簡化分析和研究集中，我們假設(shè)不存在地區(qū)保護(hù)行為，也不存在兩個地區(qū)相互的外部性問題。首先，對于中央政府而言，我們假設(shè)它是一個外生行為主體，也就是說它并不參與博弈，而僅僅外生地決定財政分權(quán)比例(γ)和稅率(t)③。國家的總稅收為T=T+T=t(Ql+Q2)，其中t為稅率，Qi為i地區(qū)的產(chǎn)12量。因此，中央和地方政府之間分配的稅收分別為(1-γ)

8、t(Ql+ι)和訓(xùn)隊。其次，我們假設(shè)影響地方官員行為的因素有三個，即政治晉升、財