國(guó)泰君安證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的管理研究

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1、國(guó)內(nèi)圖書分類號(hào):C931,2國(guó)際圖書分類號(hào):西南交通大學(xué)研究生學(xué)位論文國(guó)泰君安證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的管理研究年級(jí)2Q!!級(jí)叢旦△毯至班姓名奎貞霞申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別亟±專業(yè)工直笪理指導(dǎo)老師金江二零壹三年八月三十日ClassifiedIndex:C931.2U.D.C:SouthwestJiaotongUniversityMasterDegreeThesisJlIIIIIIIlllllllllllllJIIIIlUlllJY2575957GuotaiJunanSecuritiesWealthManagementBusinessManagementResearchGrade:201FallSemes

2、terCandidate:lizhenxiaAcademicDegreeAppliedfor:MasterSpeciality:MBASupervisor:yujiangAugust,30,2013西南交通大學(xué)學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定,同意學(xué)校保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版,允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)西南交通大學(xué)可以將本論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索,可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)印手段保存和匯編本學(xué)位論文。本學(xué)位論文屬于1.保密口,在,年解密后適用本授權(quán)書;2.不保密吵磊用本授權(quán)書。(請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打

3、“妒’)?一繇龍壓程日期:∞阢7。j7]指導(dǎo)老師簽名:L一耋日期:加f弓.、J2西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文主要工作(貢獻(xiàn))聲明本人在學(xué)位論文中所做的主要工作或貢獻(xiàn)如下:本文首先從制度創(chuàng)新與組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化著手,設(shè)計(jì)了國(guó)泰君安證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)路徑;在投資組合和產(chǎn)品服務(wù)上創(chuàng)新理念和方法,不斷優(yōu)化財(cái)富管理業(yè)務(wù)操作策略;通過從銀行渠道、互聯(lián)網(wǎng)金融、輕型網(wǎng)點(diǎn)及品牌建設(shè)等方面進(jìn)行渠道網(wǎng)絡(luò)布局,構(gòu)架財(cái)富管理業(yè)務(wù)合作平臺(tái),確保財(cái)富管理業(yè)務(wù)有序多元化的發(fā)展,形成國(guó)泰君安證券有特色、差異化的財(cái)富管理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)體系,并籍此希望能給同行拋磚引玉和批評(píng)參考。本人鄭重聲明:所呈交的學(xué)位論文,是在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研

4、究工作所得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外,本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體,均已在文中作了明確說明。本人完全了解違反上述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本人承擔(dān)。在侖膨、"簽仍者滬惴矽論虬鰳瑚剿日西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第1頁摘要隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式逐步成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與運(yùn)行的主要路徑,證券公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境正面臨著新一輪變革。市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇、證券業(yè)牌照管制的松綁,以及客戶需求多樣化等諸多因素的影響迫使券商以通道業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式難以為繼。從理論上講,對(duì)證券公司剛剛起步的財(cái)富管理業(yè)務(wù)的研究是對(duì)證券投資

5、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與營(yíng)銷理論體系的補(bǔ)充和發(fā)展。從現(xiàn)實(shí)意義來說,研究財(cái)富管理業(yè)務(wù)對(duì)證券公司重構(gòu)營(yíng)業(yè)平臺(tái)、挖掘產(chǎn)品潛力、提升資產(chǎn)效能具有重要的指導(dǎo)作用。盡管財(cái)富管理業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)處于剛剛起步階段,但是對(duì)于以資本和投資服務(wù)為導(dǎo)向的證券公司則應(yīng)抓住資本與金融創(chuàng)新的“時(shí)間窗口”,加大向市場(chǎng)財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變的力度。本文以國(guó)泰君安證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)為研究對(duì)象,從財(cái)富管理業(yè)務(wù)的基本理論開始,通過對(duì)國(guó)外證券行業(yè)的財(cái)富管理案例分析,探索證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的管理模式,研究發(fā)現(xiàn):在體量上,證券公司普遍存在資產(chǎn)規(guī)模小,盈利水平低,成長(zhǎng)性差和抗周期性弱等問題,對(duì)金融體系的整體影響相對(duì)于銀行業(yè)來講比較有限;在產(chǎn)品服務(wù)上,目前

6、證券公司總體上新產(chǎn)品專業(yè)水平不高,服務(wù)范圍和業(yè)務(wù)種類有限,產(chǎn)品創(chuàng)新能力不足。本文認(rèn)為作為證券公司新單元新產(chǎn)品的財(cái)富管理業(yè)務(wù)應(yīng)該從制度創(chuàng)新與組織機(jī)構(gòu)的優(yōu)化著手,設(shè)計(jì)切合市場(chǎng)需求的財(cái)富管理業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)路徑;在投資組合和產(chǎn)品服務(wù)上創(chuàng)新觀念和方法,不斷優(yōu)化財(cái)富管理業(yè)務(wù)操作策略;通過從銀行渠道、互聯(lián)網(wǎng)金融、輕型網(wǎng)點(diǎn)及品牌建設(shè)等方面進(jìn)行渠道網(wǎng)絡(luò)布局,構(gòu)架財(cái)富管理業(yè)務(wù)合作平臺(tái),確保財(cái)富管理業(yè)務(wù)有序多元化的發(fā)展,形成國(guó)泰君安證券有特色、差異化的財(cái)富管理業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)體系。關(guān)鍵詞:證券公司財(cái)富管理管理模式西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第lI頁AbstractWi廿ltheadiustmentofeconomicst

7、ructureandthetransformationofeconomicmode,whichhavegraduallybecomethemainrouteofChina’Seconomicreformationandoperation,thesecuritiescompany’Soperatingenvironmentisfacinganewseriesofchanges.Securitiesbrokers’brokeragebu

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