s證券公司拓展中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)研究

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1、乂連謹(jǐn)又大葦ＤＡＬＩＡＮＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹＩ商質(zhì)理?yè)p±享恆巧又ＭＢＡＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮ錢ｓ證券公司拓展中小企業(yè)金離業(yè)務(wù)研究ＭＢＡ學(xué)科專業(yè)作者姓名力為教授巧導(dǎo)教師成２０１６年６月４日答辯日期專業(yè)學(xué)位碩±學(xué)位論文Ｓ證券公司巧展中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)研究ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｓｍａｌｌａｎｄｍｅｄｉｕｍｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｆｉｎａｎｃｉａｌｓｅｒｖｉｃｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｆＳＳｅｃ

2、ｕｒｉｔｉｅｓＣｏｍｐａｎ．ｙ作者姓名：宋洲學(xué)科、專業(yè)：王商管理學(xué)號(hào)：３１２１１２７０指導(dǎo)教師：成力為完成日期：２０１６／３／３乂遠(yuǎn)巧義乂＃ＤａｌｉａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｙｇｙ大連理王大學(xué)學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明作者鄭重聲明：人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行研究所呈交的學(xué)位論文，是本工作所取得的成果。盡我所知，除文中＆經(jīng)注明引用內(nèi)容和致謝的地方外，本論文不包含其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，化不包含其他己申請(qǐng)學(xué)位或其他用途使用過(guò)的

3、成果一工作的同志。與我同對(duì)本研究所做的貢獻(xiàn)均己在論文中做了明確的說(shuō)明并表示了謝意。若有不實(shí)之處，本人愿意承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。Ｓ譯人捧良中人走誤學(xué)位論文題目：氣旁￣本曰曰作者簽名：期：年月（令大連理工大學(xué)專業(yè)學(xué)位碩壬學(xué)位論文摘要２０１３年１２月１４日，國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱新三板）的擴(kuò)容、轉(zhuǎn)板、審核、投資者準(zhǔn)入等問(wèn)題作出重要批復(fù)，，標(biāo)志全國(guó)擴(kuò)容正式放開(kāi)。多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)初具維形新Ｈ板擴(kuò)容后給中小

4、企業(yè)提供更加便捷的融資機(jī)會(huì)。證券公司應(yīng)借此契機(jī)進(jìn)行深入的系統(tǒng)研究，把中小企業(yè)金融放在公司戰(zhàn)略高度，放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的高度考慮，為推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，并最終推動(dòng)我國(guó)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。本文在分析我國(guó)中小企業(yè)融資難的成因基礎(chǔ)之上，結(jié)合公司現(xiàn)有中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)拓展不足的現(xiàn)狀，借鑒國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，在闡述了Ｓ證券公司總部轉(zhuǎn)型成功，取得積極成效，業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)較富增長(zhǎng)的前提下，，通過(guò)對(duì)Ｓ證券公司進(jìn)行研究提出了拓展中小企業(yè)金敲業(yè)務(wù)的建議。本文不僅有助于Ｓ證券公司中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)更好的發(fā)展

5、，同時(shí)有助于解決我國(guó)中小企業(yè)誕資難的問(wèn)題。首先從Ｓ證券公司經(jīng)營(yíng)與發(fā)展困境、拓展金融服務(wù)促進(jìn)Ｓ證券公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、增強(qiáng)Ｓ證券公司業(yè)務(wù)核必競(jìng)爭(zhēng)力、增加金融服務(wù)收入確保Ｓ證券公司業(yè)務(wù)持續(xù)性收入、平滑Ｓ證券公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)幾個(gè)方面闡述了Ｓ證券公司順應(yīng)公司轉(zhuǎn)型的方向，闡述了進(jìn)行中小企業(yè)金誕服務(wù)拓展的必要性；其次，客觀描述了Ｓ證券公司中小企業(yè)金顯業(yè)務(wù)分類和服務(wù)現(xiàn)狀，指出拓展中小企業(yè)金顯業(yè)務(wù)問(wèn)題。本文系統(tǒng)分析了上述情況的產(chǎn)生原因：包括證券公司對(duì)中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)關(guān)注不夠，信息、標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任不對(duì)稱，現(xiàn)行

6、業(yè)務(wù)模式和服務(wù)方式不能不利中小企業(yè)金顧服務(wù)開(kāi)展，制約了證券公司中小企業(yè)金蘭服務(wù)的發(fā)展等中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)的建議，包括拓展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓；提出了拓展系統(tǒng)（新Ｈ板）掛牌業(yè)務(wù)、拓展結(jié)構(gòu)性融資業(yè)務(wù)、拓展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、拓展風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，Ｓ證券、拓展中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)、拓展場(chǎng)外市場(chǎng)私募債等業(yè)務(wù)的建議。最后對(duì)公司拓展中小企業(yè)金蘭業(yè)務(wù)做了探索，提出了Ｓ證券公司拓展中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)的保障措施，搭建中小企業(yè)金融服務(wù)平臺(tái)，中小企業(yè)，包括提出整合中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)組織架構(gòu)金蘭業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提出了風(fēng)險(xiǎn)控制與防范措

7、施。關(guān)鍵詞：證券公司；中小企業(yè)金融；拓展－－Ｉｓ證券公司拓展中小企業(yè)金融業(yè)務(wù)研究民ｅｓｅａｒｃｈｏｎｓｍａｌｌａｎｄｍｅｄｉｕｍｅｎｔｅｒｒｉｓｅｓ打ｎａｎｃｉａｌｓｅｒｖｉｃｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｏｆｐＳｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓｃｏｍｐａｎｙＡｂｓｔｒａｃｔ＂ＯｎＤｅｃｅｍｂｅｒ１４２０１３ｔｈｅＳｔａｔｅＣｏｕｎｃｉｌｒｏｍｕｌａｔｅｄｔｈｅＤｅｃｉｓｉｏｎｏｎｉｓｓｕｅｓｔｔ，ｒｅｌａｅｄｏ，ｐｇ＂－ｔｈｅｓｍａｌｌａ

8、ｎｄｍｅｄｉｕｍｓｉｚｅｄｅｎｔｅｒｓｅｓｈａｒｅｔｒａｎｓｆｅｒｓｓｔｅｍｔｈｅｅｘａｎｓｉｏｎｏｆｔｈｅｔｒａｎｓｆｅｒｏｆｐｒｉｙ，ｐｓｈａｒｅｓｓｙｓｔｅｍ（ｃｏｍｍｏｎｌｙｋｎｏｗｎａｓｔｈｅｔｈｒｅｅ打ｅｗｂｏａｒｄ），ｓｗｉｔｃｈｂｏａｒｄ，ａｕｄｉｔ，ａｃｃｅｓｓａｎｄｏ化ｅｒｉ打ｖｅｓｔｏｒｓｔｏｍａｋｅｉｍｏｒｔａｎｔａｒｏｖａｌ