bot合同簽訂要點(diǎn)

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1、BOT合同談判要點(diǎn)分析結(jié)合現(xiàn)行BOT法規(guī)、建設(shè)部公布的示范文本及相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),從投資人的角度詳細(xì)論述了BOT合同在簽約主體、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、設(shè)施所有權(quán)、征地、擔(dān)保、建設(shè)、限制競(jìng)爭(zhēng)、或取或付條款、價(jià)格、調(diào)價(jià)公式、補(bǔ)償條款、爭(zhēng)議解決等方面的談判要點(diǎn),試圖通過(guò)上述分析,使投資人在BOT合同談判中把握要點(diǎn),更好的維護(hù)投資人的合法權(quán)益。??關(guān)鍵詞:BOT;合同:談判要點(diǎn)??BOT是一種新興的公用事業(yè)投融資模式。一些地方政府以及越來(lái)越多的基礎(chǔ)設(shè)施投資企業(yè)已開(kāi)始嘗試采用該模式。由于BOT在中國(guó)還沒(méi)有十分完善的模式,并且缺乏法律規(guī)范,因此,

2、完善BOT合同對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)作顯得尤為重要。??1、正確的簽約主體??BOT合同簽約時(shí),首先應(yīng)審查該政府部門是否具有簽訂合同的權(quán)限。特許合同的特性是政府通過(guò)授予投資人特許經(jīng)營(yíng)權(quán)以獲得投資,因此,合同甲方應(yīng)該是有權(quán)力做出該授權(quán)的政府部門。《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》中規(guī)定:“直轄市、市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門依據(jù)人民政府的授權(quán)(以下簡(jiǎn)稱主管部門),負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的具體實(shí)施?!备鶕?jù)此規(guī)定在簽訂特許協(xié)議時(shí),應(yīng)審查簽約的政府部門是否有政府的合法授權(quán)。??2、項(xiàng)目的立項(xiàng)審批??《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管

3、理辦法》規(guī)定:實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目由省、自治區(qū)、直轄市通過(guò)法定形式和程序確定。目前,除北京、湖南、山西、深圳等l2個(gè)省市外,各地方對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)法規(guī)的制定并不完善,對(duì)BOT項(xiàng)目的審批程序及運(yùn)作程序沒(méi)有具體的規(guī)定。??投資人投資1個(gè)項(xiàng)目時(shí),需要考察發(fā)起項(xiàng)目的政府部門是否履行了完備的政府審批程序,也就是項(xiàng)目在程序上是否合法;同時(shí),需要考察簽約部門是否具備協(xié)調(diào)協(xié)議中可能涉及的其他政府部門職能的能力。BOT項(xiàng)目不僅需要完成建設(shè)項(xiàng)目的審批程序,還需要就該項(xiàng)目采用BOT模式完成審批。例如,《北京市城市基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)條例》規(guī)定:“市

4、發(fā)展改革部門確定市級(jí)實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。重大項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)報(bào)市人民政府批準(zhǔn)。區(qū)、縣人民政府在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批權(quán)限范圍內(nèi)確定本區(qū)、縣實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?!蓖瑫r(shí),實(shí)施方案還須經(jīng)各有關(guān)政府部門的審查后報(bào)政府批準(zhǔn)。??北京2003年采用BOT模式招標(biāo)建設(shè)的5個(gè)污水處理廠均有較規(guī)范的操作程序,即:政府部門獲得該項(xiàng)目按BOT方式實(shí)施的批準(zhǔn)——公開(kāi)招標(biāo)——投資人按企業(yè)投資規(guī)定辦理立項(xiàng)及其他審批手續(xù)——設(shè)計(jì)——施工——運(yùn)營(yíng)——移交。??各地政府實(shí)施的BOT項(xiàng)目,有的在招標(biāo)時(shí)政府已完成立項(xiàng)、初步設(shè)計(jì)審查。對(duì)于此類項(xiàng)目,

5、政府分擔(dān)了部分項(xiàng)目公司的工作內(nèi)容,但是,政府應(yīng)把項(xiàng)目的立項(xiàng)文件和各種審批文件轉(zhuǎn)批至項(xiàng)目公司的名下。??3、項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)??國(guó)際上BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)概念是BOT的衍生模式,明確了項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)屬于投資人所有。在我國(guó)對(duì)于新建的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目一概冠以BOT模式,而對(duì)設(shè)施的所有權(quán)一般均未在特許權(quán)合同中明確。如果項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人,所有的立項(xiàng)文件都以項(xiàng)目公司的名義辦理,則在項(xiàng)目建成以后,這些資產(chǎn)也應(yīng)列為項(xiàng)目公司名下,項(xiàng)目公司事實(shí)擁有項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)。因此,投資人在合同談判中,如果政府

6、部門不愿意明確項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)的,投資人必須要求以項(xiàng)目公司為投資主體辦理項(xiàng)目所有批文,并明確項(xiàng)目公司是土地使用權(quán)人。??4、征地??在我國(guó),土地的征用具有強(qiáng)制性,征用主體是政府。因此,BOT項(xiàng)目應(yīng)由政府完成征地拆遷,再以劃撥形式用于項(xiàng)目。投資人需要注意審查項(xiàng)目選址是否已經(jīng)履行了規(guī)劃等部門的審批程序。征地拆遷的延誤會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤,并增加投資人的成本,因此,為保證項(xiàng)目順利實(shí)施,應(yīng)在BOT合同中對(duì)征地拆遷的進(jìn)度及延誤的違約責(zé)任進(jìn)行明確約定。??5、擔(dān)保??5.1投資人的擔(dān)保??BOT項(xiàng)目通常政府會(huì)要求投資人提供履約的擔(dān)保,從資

7、金方面保證項(xiàng)目得以順利地實(shí)施。作為投資人,提供擔(dān)保會(huì)增加財(cái)務(wù)成本,因此,在合同的談判中應(yīng)盡量說(shuō)服政府免除投資人提供的擔(dān)保或降低擔(dān)保條件。??BOT項(xiàng)目中出現(xiàn)的投資人擔(dān)保有:??1)履約擔(dān)保??履約擔(dān)保,即建設(shè)期的擔(dān)保。履約擔(dān)保是為了防止投資人盲目投標(biāo)后,因資金無(wú)法落實(shí),而耽誤了整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度。在《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》中也規(guī)定了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中應(yīng)包括履約擔(dān)保的內(nèi)容。??2)維護(hù)擔(dān)保??維護(hù)擔(dān)保,即運(yùn)營(yíng)期和移交后的保修期的擔(dān)保。維護(hù)擔(dān)保的合理性有待商榷。項(xiàng)目建成之后,政府的風(fēng)險(xiǎn)已大大降低:從投資人的角度來(lái)說(shuō),投資人完全

8、依靠項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收回投資成本和回報(bào),投資人必然會(huì)保證項(xiàng)目設(shè)施的正常高效運(yùn)營(yíng)。因此,維護(hù)擔(dān)保有畫(huà)蛇添足之嫌,投資人所增加的財(cái)務(wù)成本會(huì)增加到總投資金中,對(duì)雙方均沒(méi)有益處。??5.2政府擔(dān)保??政府擔(dān)保適用于提供產(chǎn)品、服務(wù)類的BOT項(xiàng)目。從公平對(duì)等的原則出發(fā),投資人提供了建設(shè)期的履約擔(dān)保,政府也應(yīng)提供支付擔(dān)保,但

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