齊魯證券定向合同

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1、定向資產(chǎn)管理合同定向資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：QLZQ-GZNJ-201301號(hào)委托人：管理人：齊魯證券有限公司托管人：寧波銀行股份有限公司第2頁共51頁定向資產(chǎn)管理合同目錄前言3一、合同當(dāng)事人3二、釋義4三、聲明與承諾6四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)8五、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理12六、委托資產(chǎn)14七、投資政策及變更17八、投資主辦人的指定與變更18九、資金劃撥指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行19十、交易及交收清算安排21十一、越權(quán)交易處理21十二、委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算23十三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收23十四、定向資產(chǎn)管理

2、業(yè)務(wù)項(xiàng)下資產(chǎn)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓25十五、信息披露義務(wù)25十六、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止26十七、保密27十八、違約責(zé)任27十九、法律適用與爭(zhēng)議的處理28二十、其他事項(xiàng)28附件30第2頁共51頁前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2012]206號(hào)，

3、以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并在簽訂本合同前，已經(jīng)簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對(duì)委托資產(chǎn)未

4、來的收益預(yù)測(cè)僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。一、合同當(dāng)事人委托人姓名（或公司名稱）：注冊(cè)地址：辦公地址：法定代表人：聯(lián)系人：唐潔聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：管理人：齊魯證券有限公司注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)第42頁共51頁辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)法定代表人：李瑋聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn電子信箱:托管人：寧波

5、銀行股份有限公司注冊(cè)地址：中國(guó)浙江省寧波市寧南南路700號(hào)辦公地址：中國(guó)浙江省寧波市寧南南路700號(hào)法定代表人：陸華裕聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：《管理辦法》指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》?！秾?shí)施細(xì)則》指2012年10月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于公布之日起施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]30號(hào)）。元指人民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理

6、委員會(huì)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人、管理人指齊魯證券有限公司，簡(jiǎn)稱“齊魯證券”。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。第42頁共51頁本合同委托人、管理人和托管人簽署的本定向資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效補(bǔ)充及變更。工作日、交易日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。托管協(xié)議指管理人齊魯證券與托管人寧波銀行雙方就定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶管理、清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)簽訂的《定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管協(xié)議》。資產(chǎn)委

7、托起始日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》的當(dāng)日。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托資產(chǎn)專用賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶，包括但不限于托管專戶及其他專用賬戶。托管帳戶（專戶）指專門為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃開立，保管委托資產(chǎn)中的現(xiàn)金資產(chǎn)的賬戶。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項(xiàng)下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。委托資金指根據(jù)本合同，委托人首次交付給管理人的資金以及追加的資金。委托資產(chǎn)指委托人交付給管理人管理、運(yùn)用

8、的資金，管理人因該委托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入委托財(cái)產(chǎn)。第i期委托資金指委托人合法擁有的，根據(jù)本合同約定在不同日期交付給管理人的每一筆單獨(dú)運(yùn)用及核算的資金。第i期委托資產(chǎn)指委托人交付給管理人管理、運(yùn)用的第i期委托資金，管理人因第i期委托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入第i期委托財(cái)產(chǎn)。每期委托財(cái)產(chǎn)均獨(dú)立核算。投資收益指管理人管理、運(yùn)用和處分委托財(cái)產(chǎn)取得的收益。第42頁共51頁投