xxx公司新三板掛牌方案

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1、XXX公司的新三板掛牌方案xxx的領(lǐng)軍企業(yè)，從生產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)、利潤等財務(wù)數(shù)據(jù)看均已達(dá)到新三板掛牌企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為了規(guī)范企業(yè)制度，邁入資本市場,進(jìn)一步做強企業(yè)，整合XXX產(chǎn)業(yè)，擬通過其母公司XXX公司牽頭新三板掛牌尋求資本市場發(fā)展機會?，F(xiàn)將XXX新三板掛牌方案相關(guān)情況匯報如下。一、新三版掛牌流程企業(yè)新三板掛牌流程大致可分為項目立項及內(nèi)審批決議程序、主辦券商、會計師事務(wù)所做盡職調(diào)查及報送監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)核階段、股份登記托管等三個階段，如下圖：召開董事會和股東大會就股份報價轉(zhuǎn)讓事項作出決議劇主辦券簡簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議配合會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行獨

2、立審計和調(diào)查向當(dāng)?shù)卣碚埞煞輬髢r轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格項目立項階段配合主辦券商項目小組盡職調(diào)查②盡職調(diào)査/券商內(nèi)核盡職調(diào)查報、、推薦報告調(diào)杳匸作底稿在主辦券商的指導(dǎo)卜?完成股份轉(zhuǎn)讓報價說內(nèi)核報告內(nèi)核底稿配合主辦券商組織材料向中國證券協(xié)會報備中國證券業(yè)協(xié)會向主辦券商出具備案確認(rèn)函后。報送備案、公訶掛牌y與主辦券商共同辦理股份登記手續(xù)和在交易所掛牌、y/股份開始報價轉(zhuǎn)讓根據(jù)XXX公司實際情況，特制定本次新三板掛牌工作流程及時間節(jié)點表，如下:時間節(jié)段時間工作周期主要工作中請試點資格3月1日-3月10口10天向當(dāng)?shù)卣鞴懿块T中請，獲得企業(yè)試點資格。

3、前期公開招標(biāo)節(jié)段3JJ10H-3刀20日7天【政府采購文件申報、制作招標(biāo)文件】遵循政府采購信息發(fā)布管理規(guī)定，進(jìn)行政府釆購公開招投標(biāo)工作。申報政府釆購表、制作招標(biāo)文件與當(dāng)?shù)毓操Y源交易中心對接，預(yù)備發(fā)布招標(biāo)文件。3丿J10日-4刀5口25天【招標(biāo)文件公示期】公共資源交易中心發(fā)布公告預(yù)公示2天，正式公示3天，并在財政部指定的政府采購媒體公示20天。4月6日-4月10日4天【開標(biāo)并確定屮標(biāo)單位】確定屮標(biāo)券商、律所、會所準(zhǔn)備準(zhǔn)備進(jìn)場。券商盡調(diào)及公司整改節(jié)段4丿J11日-6刀26日45天【主辦券商盡調(diào)】券商、律所、會所以財務(wù)、法律和行業(yè)三個方面為中心

4、，開展對擬掛牌企業(yè)內(nèi)部控制、財務(wù)風(fēng)險、會計政策穩(wěn)健性、持續(xù)經(jīng)營能力、企業(yè)治理和合法合規(guī)等事項的盡職調(diào)查,發(fā)現(xiàn)問題，梳理問題，理順關(guān)系，形成齊家盡調(diào)報告初稿。6刀270-9月27日120天【討論、整改企業(yè)問題】徹底解決企業(yè)歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等問題，建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范企業(yè)運作，協(xié)助企業(yè)制定可行的持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，并制作確定《盡職調(diào)查報告》及工作底稿等申報材料。證券公司及監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)核節(jié)段9月28日-10月28H30天【主辦券商公司內(nèi)核】主辦券簡新三板業(yè)務(wù)內(nèi)核委員會對前述項目小組完成的《盡職調(diào)杳報告》等相關(guān)備案文件

5、進(jìn)行審核，出具審核意見，發(fā)現(xiàn)擬掛牌企業(yè)存在的仍需調(diào)查或整改的問題，提岀解決思路；向屮國證券業(yè)協(xié)會出具《推薦報告》。10月29日-12月29H60X【報監(jiān)管機構(gòu)審核】通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至協(xié)會，協(xié)會向其出具受理通知書，自受理之日起50個工作日內(nèi)，對備案文件進(jìn)行審查，如冇升議的可以向主辦券商提出反饋意見，由主辦券商答復(fù)。無界議后，向主辦券商出具備案確認(rèn)函。股份登記和托管節(jié)段12月30日-1月30日30天【股份登記和托管】主辦券商取得協(xié)會備案確認(rèn)函后，擬掛牌企業(yè)在與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中

6、登記、披露股份報價說明等工作。二、掛牌面臨的主要問題1、清理自然人股權(quán)問題從H前資料來看，XXX掛牌的主要障礙為歷史遺留的股權(quán)問題，由于曾出資企業(yè)的職工人數(shù)較多，需要制定統(tǒng)一的方案，每個涉及的職工逐一進(jìn)行訪談，過程須由公司牽頭，券商及律師進(jìn)行配合，a土地問題對于XXX公司土地問題（產(chǎn)權(quán)瑕疵），需上報政府，由政府出文件等方式解決。三、掛牌費用及補貼新三板掛牌費用主要由券商服務(wù)費用、會計事務(wù)所費用、律師事務(wù)所費用、企業(yè)登錄新三板后的掛牌費及新三板掛牌后運作成本費組成。通過市場詢，按照目前市場價格，根據(jù)擬掛牌企業(yè)具體情況不同，費用有所不同，券商費

7、用約XXX萬，會所費用約XXX萬,律所費用約XXX萬。詳細(xì)費用構(gòu)成如下:收費項目收費頻率收費標(biāo)準(zhǔn)收取方備案費次性約3萬元證券業(yè)協(xié)會委托備案費?次性1萬元以上主辦券商推薦費一次性XXX萬元主辦券商審計費一次性XXX萬元會計師事務(wù)所律師費一次性XXX萬元律師事務(wù)所信息披露費持續(xù)收費5萬元/年信息公司股份登記費持續(xù)收費1千元/年結(jié)算公司分紅手續(xù)費持續(xù)收費（紅股面值+現(xiàn)金股利）XO.035%結(jié)算公司名冊登記費持續(xù)收費100元/年結(jié)算公司另外，根據(jù)四川省、成都市及各區(qū)縣公司掛牌新三板的補貼政策，四川省內(nèi)新三板掛牌公司可申請50-100萬不等的補貼款。

8、（四川省50萬，成都市50萬，各區(qū)縣補貼不同，約在50-100萬?）四、比選產(chǎn)生券商、律所、會所為了更好更公平的甄選屮介機構(gòu)（券商、律所、會所），更明確的判斷其是否具有本次XXX