新三板公司信息披露制度模版

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1、關(guān)于北京[]科技股份有限公司信息披露管理制度的議案根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定,為北京【】科技股份有限公司制定了《信息披露管理制度》(后附),供創(chuàng)立大會(huì)審議。提案人:【】年月曰附:《北京【】科技股份有限公司信息披第管理制度》北京【】科技股份有限公司信息披露管理制度第一章總則第一條為保障北京【】科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司〃)信息披露合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及吋,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》“)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》〃)、

2、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第85號(hào))、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)?信息披露》(證監(jiān)會(huì)公告[2013)1號(hào))、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)則》〃)、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露細(xì)則》〃)等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《北京【】科技股份有限公司》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》〃)及相關(guān)規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際情況特制定本制度。第二條木辦法所稱(chēng)信息披露是指將公司已發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的、可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、公司股票及其他證

3、券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息〃),在規(guī)定的吋間內(nèi),通過(guò)規(guī)定的媒體,以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布,并送達(dá)主辦券商備案。第三條公司控股子公司發(fā)生的對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息,視同公司的重大信息。上述信息的對(duì)外披露事宜(包括但不限于能否對(duì)外披露、是否需要及時(shí)對(duì)外披露、如何披露等)必須事先征求公司董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)。第四條公司披露重大信息之前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)主辦券商審查,公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息。公司應(yīng)接受主辦券商的指導(dǎo)和督促,規(guī)范履行信息披露義務(wù)。公司在其他媒體披露信

4、息的時(shí)間不得早于指定披露平臺(tái)的披露時(shí)間,不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替公告第五條公司發(fā)生的或者與Z有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本辦法規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn),或者本辦法沒(méi)有具體規(guī)定,但公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)股票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的,公司應(yīng)當(dāng)及吋披露。第六條董事會(huì)管理公司信息披露事務(wù)。公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)、持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人為信息披露義務(wù)人。在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司總股本5%的股東及其實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

5、的,應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)通知公司并披露權(quán)益變動(dòng)公告。公司及披露義務(wù)人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第七條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng),包括建立信息披露制度、接待來(lái)訪、回答咨詢(xún)、聯(lián)系股東,向投資者提供公司公開(kāi)披需的資料,準(zhǔn)備和向主辦券商遞交信息披需的文件,與新聞媒體聯(lián)系刊登披露的信息等。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)的工作予以積極支持,任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書(shū)的工作。公司應(yīng)當(dāng)將董事會(huì)秘書(shū)任職及職業(yè)經(jīng)歷向全國(guó)屮小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

6、系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司〃)報(bào)備并披需,發(fā)生變更時(shí)亦同。堇事會(huì)秘書(shū)離職無(wú)人接替或因故不能履行職責(zé)時(shí),公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)并披露。第八條公司應(yīng)當(dāng)在掛牌時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任職、職業(yè)經(jīng)歷及持有掛牌公司股票情況。有新任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或上述報(bào)備事項(xiàng)發(fā)生變化的,公司應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)轉(zhuǎn)讓口內(nèi)將最新資料向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。第九條董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司掛牌時(shí)簽署遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管要求

7、的《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾書(shū)〃),并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓口內(nèi),新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)簽署上述承諾書(shū)并報(bào)備。第二章信息披露的基本原則第十條公司應(yīng)按公開(kāi)、公平、公正的原則對(duì)待所有股東,嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露,保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第十一條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則,公司及其他信息披

8、露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開(kāi)披露信息,禁止選擇性信息披需。所有投資者在獲取公司未公開(kāi)重大信息方面具有同等的權(quán)利。第十二條公司應(yīng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息,不得延遲披露,不得有意選擇披露吋點(diǎn)強(qiáng)化或淡化信息披露效果,造成實(shí)際上的不公平。第十三條公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人員在信息披露前,有責(zé)任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi),不得泄露內(nèi)幕消息。公司在信息披露前,應(yīng)當(dāng)按照要求將有關(guān)公告和相關(guān)

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