基金銷售人員從業(yè)考試試題精選

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1、基金銷售人員從業(yè)考試試題精選發(fā)?布?人發(fā)布日期：2010-1-29瀏覽次數(shù)：7291[大][中][小]　　單選題　　　1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（?。！　　.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金　　　答案：B　　2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是（　）。　　　A.“收益保底，超額分成”　　B.“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”　　　C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)　　　D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益　　　答案：B　　3.開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是（?。！　　.市場(chǎng)供求關(guān)系B.市場(chǎng)存款利率C.基金單位凈值D.基金單位面值

2、　　　答案：C　　4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是（?。！　　.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；　　　B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用.　　　C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息.　　D.證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入　　　答案：B　　5.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是（　）?！　　.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.單位信托基金D.對(duì)沖基金　　

3、　答案：B　　6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益—風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是.　　　A.指數(shù)基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金C.收入型基金D.平衡型基金　　　答案：D　　7.一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是.　　　A.全球基金B(yǎng).國(guó)際基金C.離岸基金D.在岸基金　　　答案：C　　8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是.　　　A.指數(shù)基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.雨傘基金D.開(kāi)放式基金

4、　　　答案：C　　9.全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是.　　　A.英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B.富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”　　　C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金　　　答案：C　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》），對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是.　　　A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月8日D.2001年9月1日　　　答案：C　　11.下列哪一種證券投資基金在我國(guó)尚未正式推出.　　　A.雨傘基金B(yǎng).保底基金C.指數(shù)基金D.交易所交易基金　　

5、　答案：C　　12.我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為.　　　A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金托管人　　　答案：B　　13.在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是（　）?！　　.由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系　　　B.管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系　　　C.平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)　　　D.交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人　　　答案：C　　14.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管

6、理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持何種文件到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)（?。??！　　.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文件　　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》　　　C.中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文件　　　D.中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》　　　答案：A　　15.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于　　　A.20億元人民幣B.50億元人民幣C.60億元人民幣D.80億元人民幣　　　答案：D　　16.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是.　　　A.所持每份基金單位有一票　　　B

7、.基金持有人每人一票　　　C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)　　　D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)　　　答案：A　　17.基金持有人大會(huì)采用通訊方式開(kāi)會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告.　　　A.2個(gè)B.3個(gè)C.4個(gè)D.5個(gè)　　　答案：A　　18.基金管理公司自成立之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)必須開(kāi)業(yè).逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的.原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》.　　　A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月　　　答案：C　　19.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承

8、擔(dān).　　　A.證券交易所