cqlhgrs股指期貨測(cè)試題

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1、、.~①我們‖打〈敗〉了敵人?！　、谖覀儭舶褦橙恕炒颉磾　盗?。股指期貨知識(shí)測(cè)試試題編者按：根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，投資者在開戶之前，必須先參加并通過股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。為了幫助投資者學(xué)習(xí)和掌握股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)和交易規(guī)則，弘揚(yáng)學(xué)習(xí)文化，倡導(dǎo)“有足夠知識(shí)準(zhǔn)備的投資者才是真正受保護(hù)的投資者”的理念，應(yīng)廣大投資者要求，中國(guó)金融期貨交易所將分期刊登部分股指期貨知識(shí)測(cè)試試題和解答，供廣大投資者參考。實(shí)際投資操作，請(qǐng)以正式頒布的法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。股指期貨知識(shí)測(cè)試試題及解答（第1期）一、判斷題　　1.滬深300股指期貨采用T+0交易方式。()　　答案

2、：對(duì)?！　〗忉專浩谪浗灰讓?shí)行的是T+0交易，這與股票市場(chǎng)目前實(shí)行的T+1交易不同?！　?.IF1005合約表示的是2010年5月到期的滬深300股指期貨合約。()　　答案：對(duì)。　　解釋：IF是滬深300股指期貨合約的交易代碼。1005前兩位數(shù)字10表示合約年份，后兩位數(shù)字05表示合約到期月份。同樣IF1102合約表示的則是2011年2月到期的滬深300股指期貨合約?！　?.滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為0.01點(diǎn)。()　　答案：錯(cuò)?！　〗忉專簻?00股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為0.2指數(shù)點(diǎn)，合約交易報(bào)價(jià)指數(shù)點(diǎn)為0.2點(diǎn)的整數(shù)倍。　　4.投資者

3、持有某股指期貨合約，可以在該合約到期前平倉，也可以選擇持有到期進(jìn)行交割。()　　答案：對(duì)?！　〗忉專和顿Y者可以在合約到期前平倉，也可以一直持有合約到到期日，參與現(xiàn)金交割。股指期貨合約最后交易日收市后，交易所以交割結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，劃付持倉雙方的盈虧，了結(jié)所有未平倉合約?！　?.股指期貨價(jià)格與所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)走勢(shì)無關(guān)。()　　答案：錯(cuò)。　　解釋：股指期貨的價(jià)格與所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)走勢(shì)是高度相關(guān)的。股指期貨價(jià)格是對(duì)標(biāo)的指數(shù)未來某一時(shí)間的價(jià)格發(fā)現(xiàn)?！　?.滬深300指數(shù)成份股由滬深兩市300只股票組成。()　　答案：對(duì)。　　解釋：根據(jù)規(guī)模、流動(dòng)性等指標(biāo)，滬深300

4、指數(shù)從滬深兩市選取300只A股股票作為成份股?！　?.市價(jià)指令不能成交的部分繼續(xù)有效。()　　答案：錯(cuò)。　　解釋：《中國(guó)金融期貨交易所交易細(xì)則》規(guī)定，市價(jià)指令的未成交部分自動(dòng)撤銷。市價(jià)指令是指不限定價(jià)格的、按照當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)成交的指令?！　?.股指期貨投資者可以通過中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站來查詢每日的結(jié)算賬單。()　　答案：對(duì)?！　〗忉專和ㄟ^中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站的投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢交易結(jié)算報(bào)告等信息?！　?.股指期貨交易導(dǎo)致的虧損有可能不限于初始投入的保證金。()　　答案：對(duì)。　　解釋：由于采取保證金交易制度，股指期貨交易

5、的損失有可能超過投資者的全部初始保證金?！　?0.期貨公司可以接受投資者的全權(quán)委托。()　　答案：錯(cuò)。解釋：期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。二、單項(xiàng)選擇題　　1.滬深300股指期貨限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為()手　　A.50B.100C.200　　答案：B.　　解釋：《中國(guó)金融期貨交易所交易細(xì)則》規(guī)定，限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為100手?！　?.在滬深300股指期貨合約到期交割時(shí)，根據(jù)()計(jì)算雙方的盈虧金額?！　、當(dāng)日收盤價(jià)　　B、交割結(jié)算價(jià)　　C、當(dāng)日結(jié)算價(jià)　　答案：B　　

6、解釋：《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》規(guī)定，股指期貨合約采用現(xiàn)金交割方式。股指期貨合約最后交易日收市后，交易所以交割結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，劃付持倉雙方的盈虧，了結(jié)所有未平倉合約?！　?.2010年6月3日(周四)，中國(guó)金融期貨交易所可供交易的滬深300股指期貨合約應(yīng)該有()?！　、IF1006IF1007IF1008IF1009　　B、IF1006IF1007IF1009IF1012　　C、IF1006IF1009IF1012IF1103　　答案：B?！　〗忉專簻?00股指期貨合約的合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月。季月是指3月、6月、9月、12月。本題中

7、IF1006是當(dāng)月合約，IF1007是下月合約，IF1009、IF1012是隨后的兩個(gè)季月合約?！　?.股指期貨交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能()?！　、不變B、成倍縮小C、成倍放大　　答案：C.　　解釋：股指期貨采用保證金交易，決定了收益與損失都會(huì)成倍的放大。　　5.自然人投資者開戶參與股指期貨交易，應(yīng)由()簽署開戶文件?！　、投資者本人或其居間人　　B、投資者本人或其授權(quán)人　　C、投資者本人　　答案：C解釋：中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》規(guī)定，個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手

8、續(xù)。6.滬深300股指期貨合約到期時(shí)只能進(jìn)行()?！　、現(xiàn)金交割　　B、實(shí)物交割　　C、現(xiàn)金