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《從業(yè)《發(fā)行與承銷》沖刺試題5中大網(wǎng)?！酚蓵T上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(5)總分：100分及格：60分考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)在收購要約期滿后，收購人持有被收購公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（?。┮陨蠒r(shí)，其余仍持有被收購公司股票的股東有權(quán)以收購要約的同等條件出售其股份。(2)正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署具備（?。?。(3)股份公司成立日期為（?。?。(4)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定
2、抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（?。?5)收購人發(fā)出的（?。?，應(yīng)當(dāng)在要約收購報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購行為完成的時(shí)間及持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。(6)絕對估值法亦稱貼現(xiàn)法，主要包括（ ）、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法。中大網(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(7)向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（?。?。(8)發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起（?。﹥?nèi)發(fā)出未
3、獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。(9)有限責(zé)任公司依法經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，股份總額應(yīng)當(dāng)（?。?10)企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列（?。┎粚儆诳傮w改組方案的內(nèi)容。(11)采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的（ ）%。(12)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（ ）個月內(nèi)發(fā)行股票。(13)下列不屬于評估的原則的是（ ）。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(1
4、4)創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)滿足的基本條件是（ ）(15)如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會后第（?。┤湛茄a(bǔ)充公告。(16)關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價(jià)及面值．下列說法正確的是（?。?17)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近‘期末凈資產(chǎn)額的（?。?18)招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備套文件，備查文件不包括（ ）。(19)保薦人應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（?。﹥?nèi)與保薦人、存
5、放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。(20)股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)（?。┮陨系恼J(rèn)股人出席才能舉行。(21)中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（ ）時(shí)，發(fā)行人可以延期支付利息。(22)（?。┎粚儆谏鲜泄窘?jīng)理的職權(quán)。(23)保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠?。(24)股份有限公司修改
6、公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（?。┩ㄟ^。(25)公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會可以；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。（ ）(26)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列通常不作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股的是（?。?。(27)假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均
7、數(shù)為2億股，則基本每股收益為（?。┰Ｖ写缶W(wǎng)?！笆丫W(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(28)（ ）中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。(29)關(guān)于記賬式國債與憑證式國債，下列說法不正確的是（?。?30)發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收人或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（?。┑?，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。(31)發(fā)行
8、人持有或者控制保薦人股份超過（ ），保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。(32)盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（ ）的原則作出的。(33)內(nèi)核小組通常由（ ）名專業(yè)人七組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。(34)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元。中大網(wǎng)校“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”網(wǎng)址：www.wangxiao.cn中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生(35)內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，需指定至少（
