銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技風(fēng)險非現(xiàn)場監(jiān)管報表

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1、銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技風(fēng)險非現(xiàn)場監(jiān)管報表（征求意見稿）目錄第一部分年度報表..................................................1I信息科技風(fēng)險調(diào)查問卷............................................1Q-R-1信息科技風(fēng)險調(diào)查問卷.....................................1II基本情況報表..................................................

2、.8T-B-1信息科技治理基本情況表...................................8T-B-2信息科技風(fēng)險管理情況表..................................10T-B-3信息科技內(nèi)外部審計與評估基本情況表......................12T-B-4應(yīng)急管理基本情況表......................................14T-B-5信息科技項目基本情況表.................................

3、.15T-B-6災(zāi)備基本情況表..........................................16T-B-7外包基本情況表..........................................18T-B-8各類中心基本情況表......................................19T-B-9數(shù)據(jù)中心及災(zāi)備中心機房基本情況表........................20T-B-10重要信息系統(tǒng)統(tǒng)計表........................

4、..............21T-B-11網(wǎng)絡(luò)基本情況表..........................................23T-B-12電子銀行業(yè)務(wù)品種統(tǒng)計表..................................24T-B-13電子銀行業(yè)務(wù)量統(tǒng)計表....................................25第二部分季度報表.................................................27T-B-14重要信息系統(tǒng)運行基本

5、情況報表............................27T-B-15組織機構(gòu)、人員重大變動表................................30第三部分報告......................................................31R-R-1信息化建設(shè)與信息科技風(fēng)險管理年度報告....................31附錄參考定義.....................................................321

6、填報須知一、本報表作為銀監(jiān)會信息科技風(fēng)險監(jiān)管體系的重要組成部分及信息科技風(fēng)險識別、評估工作的基礎(chǔ)和前提，旨在全面收集和監(jiān)測銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技風(fēng)險狀況。二、本報表主要適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、外資法人銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)。三、本報表是為針對信息科技風(fēng)險而設(shè)的專門報表，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所填報數(shù)據(jù)的真實性負(fù)責(zé)。四、本報表應(yīng)由風(fēng)險管理部門組織填報。五、本報表分為年度報表、季度

7、報表和報告。年度報表統(tǒng)計周期為12個月，即上一年10月1日至本年度9月30日，報送截止時間為每年10月15日；季度報表報送時間為季后10日內(nèi)；報告報送時間為自然年后40日內(nèi)。六、報表中未特別說明統(tǒng)計范圍的，皆指全行范圍。七、填報過程中，對于需要特別說明的項目或問題，請在備注欄中描述具體情況。八、報送截止后，對于存在疑問的報表，監(jiān)管人員可要求機構(gòu)提供詳實材料予以核實或重報；如有必要，將發(fā)起現(xiàn)場檢查，并以現(xiàn)場檢查結(jié)果為準(zhǔn)。九、本報表附有術(shù)語參考定義，填報過程中可供參考。2第一部分年度報表I信息科技風(fēng)險調(diào)查問卷

8、Q-R-1信息科技風(fēng)險調(diào)查問卷填報機構(gòu)：填報人：責(zé)任人：填報日期：年月日編號項目填報說明內(nèi)容單位備注1.信息科技風(fēng)險管理對信息科技制度進行定期Q0001以信息科技制度修訂發(fā)文為準(zhǔn)□是□否N/A修訂對信息科技規(guī)劃定期評估若對信息科技規(guī)劃定期評估并修Q0002□是□否N/A并修改改，請回答是制定了關(guān)鍵崗位輪崗計劃以輪崗計劃和記錄（接替崗位后工Q0003□是□否N/A并依照執(zhí)行作至少一周）為準(zhǔn)規(guī)定在職人員定期參加信Q0004以相應(yīng)人