銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報表

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1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報表填報機(jī)構(gòu)：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：37目錄第一部分年度報表3F-B-1信息科技基本情況表3F-B-1填報說明5F-B-2各類機(jī)房情況表8F-B-2填報說明9F-B-3信息系統(tǒng)管理情況表11F-B-3填報說明15F-B-4業(yè)務(wù)連續(xù)性情況表17F-B-4填報說明17F-B-5網(wǎng)絡(luò)管理情況表19F-B-5填報說明21F-B-6外包管理情況表22F-B-6填報說明23第二部分實時報表25F-A-1信息科技組織、人員重大變動報告表25F-A-1填報說明25F-A-2信息科技重大突發(fā)

2、事件報告表26F-A-2填報說明27F-A-3重大投產(chǎn)及變更報告表28F-A-3填報說明29F-A-4信息科技內(nèi)外部審計情況報告表30F-A-4填報說明30第三部分年度報告32F-R-1信息科技年度報告32F-R-1填報說明33銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報表填報須知3437第一部分年度報表□報送空表F-B-1信息科技基本情況表填報部門：填報人：聯(lián)系電話：責(zé)任人：填表日期：項目內(nèi)容備注信息科技管理職能分管行領(lǐng)導(dǎo)姓名：信息科技管理職能部門名稱：信息科技管理職能部門工作報告路線：□總行直屬□向分支機(jī)構(gòu)

3、主管領(lǐng)導(dǎo)報告□其他部門負(fù)責(zé)人姓名：手機(jī)號碼：信息科技正式員工數(shù)：（人）是否設(shè)立專職信息安全崗位：〇是崗位人數(shù)（人）〇否信息科技風(fēng)險管理職能是否明確信息科技風(fēng)險管理職能（崗位）：〇是職能部門（崗位）名稱：〇否本機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險管理職能部門（崗位）人數(shù)：（人），其中具有IT專業(yè)背景的人數(shù)：（人）本年度是否已開展信息科技風(fēng)險評估或安全檢查：〇已開展項目數(shù)量：（個）〇未開展信息科技風(fēng)險評估或安全檢查執(zhí)行部門：□總行風(fēng)險管理職能部門□本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理職能部門□總行信息科技管理職能部門□本機(jī)構(gòu)信息科技管理職能部門□其他：信

4、息科技內(nèi)部審計職能本年度是否已開展（或接受）信息科技內(nèi)部審計：〇已開展項目數(shù)量：（個）〇未開展本年度信息科技內(nèi)部審計性質(zhì)：□信息科技全面審計□信息科技專項審計□綜合性內(nèi)部審計覆蓋信息科技相關(guān)領(lǐng)域本年度信息科技內(nèi)部審計執(zhí)行部門：□總行內(nèi)部審計部門□總行直屬區(qū)域性審計部門□本機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計職能部門□其他37基本情況規(guī)模：資產(chǎn)規(guī)模：本年度：（億元）同比增減：（％）網(wǎng)點規(guī)模：本年度：（個）同比增減：（％）投入：總投入：本年度：（萬元）同比增減：（％）信息科技投入：本年度：（萬元）同比增減：（％）信息科技投入占比：本年度

5、：（％）同比增減：（％）人力：全轄員工總數(shù)：本年度：（人）同比增減：（％）全轄信息科技員工數(shù)：本年度：（人）同比增減：（％）信息科技員工占比：本年度：（％）同比增減：（％）業(yè)務(wù)：賬戶總數(shù)：本年度：（戶）同比增減：（％）在行式ＡＴＭ：本年度：（臺）同比增減：（％）離行式ＡＴＭ：本年度：（臺）同比增減：（％）ＰＯＳ：本年度：（臺）同比增減：（％）其中電話ＰＯＳ：本年度：（臺）同比增減：（％）37附件：1、信息科技管理職能部門組織結(jié)構(gòu)。部門名稱職能隸屬關(guān)系序號下設(shè)科室（崗位）名稱人數(shù)職責(zé)描述（200漢字以內(nèi)）□總行

6、直屬□分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部專職部門□隸屬于分支機(jī)構(gòu)其他部門□其他1…N注：分支機(jī)構(gòu)可報送信息科技管理職能部門的組織結(jié)構(gòu)圖，但需至少包含上述表格中的基本信息。2、本年度已完成的信息科技內(nèi)部審計報告。3、本年度已完成的信息科技風(fēng)險評估或信息安全檢查報告F-B-1填報說明【信息科技管理職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技管理組織、人員等基本情況?！拘畔⒖萍脊芾砺毮懿块T工作報告路線】是指信息科技管理職能部門的主要工作報告路線?！拘畔踩珝徫弧啃畔踩珝徫皇侵阜种C(jī)構(gòu)信息科技管理職能部門內(nèi)設(shè)專職負(fù)責(zé)信息安全管理、信息安全檢查等崗位。以分

7、支機(jī)構(gòu)人力資源部門崗位職責(zé)定義為準(zhǔn)?！揪哂蠭T專業(yè)背景】是指具有3年以上信息科技專職工作經(jīng)歷，或具有本科以上信息技術(shù)、通信相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，或1年以上信息科技管理進(jìn)修（培訓(xùn)）脫產(chǎn)學(xué)習(xí)經(jīng)歷。【信息科技風(fēng)險管理職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險管理組織和工作執(zhí)行情況?！臼欠衩鞔_信息科技風(fēng)險管理職能（崗位）】是指分支機(jī)構(gòu)明確有獨立于信息科技部門的信息科技風(fēng)險管理職能部門（崗位）。37【本年度是否已開展信息科技風(fēng)險評估或安全檢查】是指分支機(jī)構(gòu)本年度已完成信息科技風(fēng)險評估、信息安全檢查、滲透性測試的情況。以相關(guān)報告是否已發(fā)布或

8、是否已報送上級機(jī)構(gòu)作為風(fēng)險評估工作是否完成的判斷標(biāo)準(zhǔn)?！拘畔⒖萍硷L(fēng)險評估或安全檢查執(zhí)行部門】是指組織實施信息科技風(fēng)險評估、信息安全檢查或滲透性測試的部門。【本年度已完成的信息科技風(fēng)險評估或信息安全檢查報告】是指分支機(jī)構(gòu)本年度內(nèi)已完成信息科技風(fēng)險評估、信息安全評測等項目并出具正式評估報告，應(yīng)將相關(guān)評估報告以附件形式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送。【信息科技內(nèi)部審計職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技內(nèi)部審計組織和工作執(zhí)行情況。