銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)機(jī)構(gòu)：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：37目錄第一部分年度報(bào)表3F-B-1信息科技基本情況表3F-B-1填報(bào)說明5F-B-2各類機(jī)房情況表8F-B-2填報(bào)說明9F-B-3信息系統(tǒng)管理情況表11F-B-3填報(bào)說明15F-B-4業(yè)務(wù)連續(xù)性情況表17F-B-4填報(bào)說明17F-B-5網(wǎng)絡(luò)管理情況表19F-B-5填報(bào)說明21F-B-6外包管理情況表22F-B-6填報(bào)說明23第二部分實(shí)時(shí)報(bào)表25F-A-1信息科技組織、人員重大變動(dòng)報(bào)告表25F-A-1填報(bào)說明25F-A-2信息科技重大突發(fā)事件報(bào)告表2

2、6F-A-2填報(bào)說明27F-A-3重大投產(chǎn)及變更報(bào)告表28F-A-3填報(bào)說明29F-A-4信息科技內(nèi)外部審計(jì)情況報(bào)告表30F-A-4填報(bào)說明30第三部分年度報(bào)告32F-R-1信息科技年度報(bào)告32F-R-1填報(bào)說明33銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)須知3437第一部分年度報(bào)表□報(bào)送空表F-B-1信息科技基本情況表填報(bào)部門：填報(bào)人：聯(lián)系電話：責(zé)任人：填表日期：項(xiàng)目?jī)?nèi)容備注信息科技管理職能分管行領(lǐng)導(dǎo)姓名：信息科技管理職能部門名稱：信息科技管理職能部門工作報(bào)告路線：□總行直屬□向分支機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告□其他部門負(fù)

3、責(zé)人姓名：手機(jī)號(hào)碼：信息科技正式員工數(shù)：（人）是否設(shè)立專職信息安全崗位：〇是崗位人數(shù)（人）〇否信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能是否明確信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能（崗位）：〇是職能部門（崗位）名稱：〇否本機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（崗位）人數(shù)：（人），其中具有IT專業(yè)背景的人數(shù)：（人）本年度是否已開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全檢查：〇已開展項(xiàng)目數(shù)量：（個(gè)）〇未開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全檢查執(zhí)行部門：□總行風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門□本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門□總行信息科技管理職能部門□本機(jī)構(gòu)信息科技管理職能部門□其他：信息科技內(nèi)部審計(jì)職能本年度是否已開展（

4、或接受）信息科技內(nèi)部審計(jì)：〇已開展項(xiàng)目數(shù)量：（個(gè)）〇未開展本年度信息科技內(nèi)部審計(jì)性質(zhì)：□信息科技全面審計(jì)□信息科技專項(xiàng)審計(jì)□綜合性內(nèi)部審計(jì)覆蓋信息科技相關(guān)領(lǐng)域本年度信息科技內(nèi)部審計(jì)執(zhí)行部門：□總行內(nèi)部審計(jì)部門□總行直屬區(qū)域性審計(jì)部門□本機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)職能部門□其他37基本情況規(guī)模：資產(chǎn)規(guī)模：本年度：（億元）同比增減：（％）網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模：本年度：（個(gè)）同比增減：（％）投入：總投入：本年度：（萬(wàn)元）同比增減：（％）信息科技投入：本年度：（萬(wàn)元）同比增減：（％）信息科技投入占比：本年度：（％）同比增減：（％）人力：全轄員工總數(shù)：本年

5、度：（人）同比增減：（％）全轄信息科技員工數(shù)：本年度：（人）同比增減：（％）信息科技員工占比：本年度：（％）同比增減：（％）業(yè)務(wù)：賬戶總數(shù)：本年度：（戶）同比增減：（％）在行式ＡＴＭ：本年度：（臺(tái)）同比增減：（％）離行式ＡＴＭ：本年度：（臺(tái)）同比增減：（％）ＰＯＳ：本年度：（臺(tái)）同比增減：（％）其中電話ＰＯＳ：本年度：（臺(tái)）同比增減：（％）37附件：1、信息科技管理職能部門組織結(jié)構(gòu)。部門名稱職能隸屬關(guān)系序號(hào)下設(shè)科室（崗位）名稱人數(shù)職責(zé)描述（200漢字以內(nèi)）□總行直屬□分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部專職部門□隸屬于分支機(jī)構(gòu)其他部門□其他1…

6、N注：分支機(jī)構(gòu)可報(bào)送信息科技管理職能部門的組織結(jié)構(gòu)圖，但需至少包含上述表格中的基本信息。2、本年度已完成的信息科技內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。3、本年度已完成的信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或信息安全檢查報(bào)告F-B-1填報(bào)說明【信息科技管理職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技管理組織、人員等基本情況?！拘畔⒖萍脊芾砺毮懿块T工作報(bào)告路線】是指信息科技管理職能部門的主要工作報(bào)告路線?！拘畔踩珝徫弧啃畔踩珝徫皇侵阜种C(jī)構(gòu)信息科技管理職能部門內(nèi)設(shè)專職負(fù)責(zé)信息安全管理、信息安全檢查等崗位。以分支機(jī)構(gòu)人力資源部門崗位職責(zé)定義為準(zhǔn)?！揪哂蠭T專業(yè)背景】是指具有3年以上

7、信息科技專職工作經(jīng)歷，或具有本科以上信息技術(shù)、通信相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，或1年以上信息科技管理進(jìn)修（培訓(xùn)）脫產(chǎn)學(xué)習(xí)經(jīng)歷?！拘畔⒖萍硷L(fēng)險(xiǎn)管理職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理組織和工作執(zhí)行情況。【是否明確信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能（崗位）】是指分支機(jī)構(gòu)明確有獨(dú)立于信息科技部門的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門（崗位）。37【本年度是否已開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全檢查】是指分支機(jī)構(gòu)本年度已完成信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全檢查、滲透性測(cè)試的情況。以相關(guān)報(bào)告是否已發(fā)布或是否已報(bào)送上級(jí)機(jī)構(gòu)作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是否完成的判斷標(biāo)準(zhǔn)。【信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全檢查執(zhí)

8、行部門】是指組織實(shí)施信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全檢查或滲透性測(cè)試的部門?！颈灸甓纫淹瓿傻男畔⒖萍硷L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或信息安全檢查報(bào)告】是指分支機(jī)構(gòu)本年度內(nèi)已完成信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全評(píng)測(cè)等項(xiàng)目并出具正式評(píng)估報(bào)告，應(yīng)將相關(guān)評(píng)估報(bào)告以附件形式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。【信息科技內(nèi)部審計(jì)職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技內(nèi)部審計(jì)組織和工作執(zhí)行情況。