韓國上市規(guī)定細(xì)則kosdaq

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1、科斯達(dá)克（KOSDAQ）市場上市規(guī)定施行細(xì)則2005年01月24日制定2005年03月30日修訂2005年07月22日修訂2005年12月12日修訂2005年12月26日修訂2006年02月17日修訂2006年06月23日修訂2006年07月07日修訂2006年10月27日修訂2006年12月22日修訂第1章總則第1條（目的）本細(xì)則的目的是，就有關(guān)科斯達(dá)克市場上市規(guī)定（下稱“《規(guī)定》”）的施行所必要的事項(xiàng)作出規(guī)定。第2條（用語的定義）1本細(xì)則所使用的用語具有《規(guī)定》所規(guī)定的含義。2《規(guī)定》第2條第12

2、款所稱地方風(fēng)險(xiǎn)投資是指在首爾特別市、仁川廣域市及京畿道以外的其他地區(qū)設(shè)有總部及主要營業(yè)場所的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)。第2章上市第3條（上市預(yù)審申請(qǐng)文件）1《規(guī)定》第4條第2款第(4)項(xiàng)規(guī)定的無償增資部分如下列各項(xiàng)所示：(1)《商法》第461條規(guī)定的準(zhǔn)備金轉(zhuǎn)增資本。(2)《資產(chǎn)再次評(píng)估法》第30條規(guī)定的轉(zhuǎn)增資本。2《規(guī)定》第4條第2款第(6)項(xiàng)規(guī)定的“細(xì)則規(guī)定的其他文件”指下列各項(xiàng)規(guī)定的文件：(1)章程2份；(2)法人登記簿副本2份；(3)關(guān)于同意上市的董事會(huì)會(huì)議記錄2份；(4)發(fā)行之股票所有種類的票樣各2張或者

3、股東名冊(cè)變更記載代理機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股票發(fā)行事項(xiàng)出具的證明文件2份。但是，股票尚未發(fā)行的，可先以存托院出具的存管委托人賬戶登記簿記載確認(rèn)書替代；(5)上市保薦人履行義務(wù)承諾函2份；(6)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等特殊關(guān)系的確認(rèn)書2份；(7)開戶行意見書2份；(8)屬于風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的法人，依《風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)特別法》第25條規(guī)定取得的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)確認(rèn)書2份；(9)擬按《規(guī)定》第6條第1款第(3)項(xiàng)丙目的規(guī)定上市的法人，其前一會(huì)計(jì)年度的年度報(bào)告書或類似文件2份。但是，根據(jù)《規(guī)定》第4條第2款第(1)項(xiàng)但書的規(guī)定申請(qǐng)上市預(yù)審的

4、，可在決算確定后提交；[2005年12月12日修訂本項(xiàng)](10)[2006年12月22日刪除](11)不存在投資事實(shí)的確認(rèn)函2份；(12)除此以外，交易所認(rèn)為就上市預(yù)審所必要的文件各2份。3《規(guī)定》第4條第3款所稱“按細(xì)則之規(guī)定”指通過上市保薦人進(jìn)行申報(bào)。4提出上市預(yù)審申請(qǐng)后募集或者出售股份的，可在提交首次上市申請(qǐng)書以后20日內(nèi)提交第2款第(4)項(xiàng)本文規(guī)定的文件。5屬于《規(guī)定》第7條第4款及第5款的法人，可不提交《規(guī)定》第4條第2款第(4)項(xiàng)及第(5)項(xiàng)規(guī)定的文件。第3條之2（外國企業(yè)上市預(yù)審申請(qǐng)文件

5、）《規(guī)定》第4條之2第2款第(2)項(xiàng)所稱“細(xì)則規(guī)定的文件”指下列各項(xiàng)規(guī)定的文件：(1)《規(guī)定》第4條第2款第(2)項(xiàng)及第(3)項(xiàng)之文件。(2)對(duì)于持續(xù)持股義務(wù)人的股份，與上市保薦人簽訂的記載有下列各目事項(xiàng)的股份鎖定承諾函：(甲)除交易所認(rèn)為必要之情形外，股份鎖定義務(wù)人自上市日起在股份鎖定期間不轉(zhuǎn)讓其所持股份；(乙)股份鎖定期間，股份鎖定義務(wù)人轉(zhuǎn)讓其所持股份的方法及該等事項(xiàng)的披露方法；(丙)對(duì)于上市保薦人就股份鎖定義務(wù)人在股份鎖定期間轉(zhuǎn)讓股份之事實(shí)進(jìn)行的披露不提出異議。(3)第3條第2款第(1)項(xiàng)、第(

6、2)項(xiàng)（外國控股公司之情形，包括外國子公司的該等文件；依其本國法無法提交的，可以證明該等事實(shí)的書面文件代替）、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)、第(6)項(xiàng)、第(11)項(xiàng)規(guī)定的文件。[2006年10月27日修訂本項(xiàng)](3)之2確認(rèn)存管委托人賬戶登記簿的文件。但是，提出上市預(yù)審申請(qǐng)后募集或者出售股份的，可在提出首次上市申請(qǐng)時(shí)提交。[2006年10月27日新增本項(xiàng)](3)之3代理持股機(jī)構(gòu)與實(shí)質(zhì)持股份就權(quán)利行使方法等事項(xiàng)簽訂的代持股協(xié)議（下稱“《代持股協(xié)議》”）的協(xié)議書副本（提出上市預(yù)審申請(qǐng)后募集或者出售股份的，可在提

7、出首次上市申請(qǐng)時(shí)提交）。[2006年10月27日新增本項(xiàng)](4)上市代理人聘任協(xié)議書2份。(5)屬于海外上市外國企業(yè)的，提交證明在海外證券市場上市之事實(shí)的文件及在海外證券市場最近一年間的股份流通情況的文件各2份。(6)對(duì)上市預(yù)審申請(qǐng)書及其附屬文件之內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行認(rèn)證的律師意見書2份。(7)交易所認(rèn)為上市預(yù)審所必要的其他文件各2份。[2005年12月26日新增本條]第4條（設(shè)立后的存續(xù)期間）《規(guī)定》第6條第1款第(1)項(xiàng)中“實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)期間”，自開始維持營業(yè)之同一性的時(shí)候起算。第5條[2005年12

8、月26日刪除]第6條（股票面值）1《規(guī)定》第6條第1款第(16)項(xiàng)規(guī)定的每股面值應(yīng)當(dāng)符合下列各項(xiàng)之一：(1)100韓元、200韓元、500韓元、1,000韓元或者2,500韓元。(2)5,000韓元。2《規(guī)定》第18條所規(guī)定之變更上市事由中面值分割或面值合并的，準(zhǔn)用地1款之規(guī)定。第7條（首次上市審核要件）1[2005年7月22日新增本款][2006年12月22日刪除]2《規(guī)定》第6條第2款第(1)項(xiàng)所稱“出資”指認(rèn)購新股時(shí)的出資（包括對(duì)該新股由盈余金轉(zhuǎn)增