韓國上市規(guī)定細則krx

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1、有價證券市場上市規(guī)則實施細則2005.7.22修訂2005.9.14修訂2005.10.28修訂2005.12.28修訂2006.4.18修訂2006.9.29修訂2006.11.14修訂2006.11.29修訂2006.12.22修訂2007.4.27修訂第1條(目的)為規(guī)范主板市場上市規(guī)則（以下簡稱為《上市規(guī)則》）的實施過程中涉及的必要事項，制定本《細則》。第2條(定義)本細則中使用的用語定義，參照《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。第3條(保薦人的署名，或者簽名蓋章)依據(jù)《上市規(guī)則》第7條第1款規(guī)定，聘用的保薦人向交易所提交上市預(yù)審申請及新上市申請時，其報送文件

2、須由上市保薦人編制，并載明此文件由上市保薦人編制的事實后，由其署名或者簽名蓋章。第4條(上市預(yù)審申請時報送文件)①依據(jù)《上市規(guī)則》第9條規(guī)定的股票上市預(yù)審申請書按照附件表格1的樣本編制。②依據(jù)《上市規(guī)則》第10條第5項規(guī)定計算取得股份數(shù)量時，如符合下列任何一項之情形，視為除其數(shù)量之外的股份的取得。１．最大股東等從上市預(yù)審申請前一年之日起，依據(jù)《上市規(guī)則》第１０條第３項之規(guī)定，從最大股東之外的其他人取得的應(yīng)提交繼續(xù)持有承諾函之對象的，該股份數(shù)量。２．對上市預(yù)審申請之日最大股東等之外的其他人所持有的股份，依據(jù)《上市規(guī)則》第１０條第５項之規(guī)定須提交鎖定協(xié)議及鎖定

3、證明的，該股份數(shù)量。３．符合下列各目任何情形之一的，該股份數(shù)量。Ａ．出售之情形。與此情形以在合格外國證券市場上市為目的，依據(jù)外國法令出售時，視其為依據(jù)正文規(guī)定之出售。Ｂ．依據(jù)《交易法》第２條第１８款之規(guī)定，加入職工持股會的職工取得時。Ｃ．在科斯達克市場或外國證券市場進行交易時。1Ｄ．依據(jù)《外國人投資促進法》取得外國投資者所持有的股份時。Ｅ．依據(jù)法令，履行義務(wù)或法院判決時。（2006.12.22本款新設(shè)）③依據(jù)《上市規(guī)則》第10條第６項“交易所認定有必要的，《細則》中要求的其他文件”系下列各項文件：1.該股票的樣本。但是，上市預(yù)審申請后進行募集或者出售的公司

4、，可以在新上市申請時提交該股票樣本。過戶代理人出具統(tǒng)一樣式有價證券發(fā)行證明書（以下簡稱為“統(tǒng)一樣式有價證券發(fā)行證明書”）時，可以免交該股票樣本。2.證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)行的存托帳戶載明確認書（以下簡稱“存托帳戶載明確認書”）。但是，上市預(yù)審申請后進行募集，或者出售的公司可以在申請新上市時提交此確認書。3.公司營業(yè)執(zhí)照副本4.公司章程5.最近一個會計年度末（最近一個會計年度末以后封存股東名冊時，指封存時）的股東名冊及依據(jù)《證券法》第174條之8第1款規(guī)定的實際股東名冊（以下簡稱“實際股東名冊”）；6.和過戶代理人（指依據(jù)《證券法》第180條規(guī)定的過戶代理人，以

5、下等同）簽訂的關(guān)于有價證券過戶業(yè)務(wù)等委托協(xié)議的復(fù)印件（上市預(yù)審申請后募集或者出售的公司，新上市申請時提交）。依據(jù)《銀行法》而設(shè)立的金融機構(gòu)、依據(jù)《特別法律》而設(shè)立的公司，及政府投資機構(gòu)（包括政府全額出資的控股公司），可以豁免提交。7.依據(jù)《上市規(guī)則》第7條第1款規(guī)定，聘用保薦人時，聘用保薦人的合同復(fù)印件。8.上市預(yù)審申請日前1年內(nèi)，最大股東等的所有股份變動狀況明細書（2005.7.22；2006.12.22修訂本項）9.交易所認為上市審查有必要的其他文件；④《上市規(guī)則》第11條第5項規(guī)定所述“交易所認為控股公司上市預(yù)審時有必要的文件”系下列各項文件。但是，

6、適用《上市規(guī)則》第33條第3款規(guī)定的控股公司，可以在新上市申請時提交第1項至第3項規(guī)定的文件：1.第3款第1項至第4項規(guī)定的文件，及子公司的營業(yè)執(zhí)照副本；2.向公平交易委員會提交的報告書復(fù)印件（報告之前時，可以證明轉(zhuǎn)換成控股公司事實的文件），或者金融監(jiān)督委員會的核準書復(fù)印件；23.第3款第5項規(guī)定的文件（成立或者轉(zhuǎn)換后不到1個會計年度的，提交成立或者轉(zhuǎn)換時的股東名冊及實際股東名冊）4.第3款第6項及第7項規(guī)定的文件；5.除第1項至第4項外，交易所認為上市審查有必要的其他文件；⑤依據(jù)《上市規(guī)則》第12條第1款第5項規(guī)定的“交易所認定有必要，《細則》中要求的其

7、他文件”指下列文件：1.第3款第1項至第7項規(guī)定的文件2.交易所認為上市審查時有必要的其他文件。⑥《上市規(guī)則》第12條第2款第5項規(guī)定所述的“交易所認定有必要，《細則》中要求的其他文件”指下列文件：1.第3第1款項至第7項規(guī)定的文件；2.交易所認為上市審查時有必要的其他文件。第5條(外國股票，或者外國存托憑證上市預(yù)審申請時報送文件)①依據(jù)《上市規(guī)則》第14條第2款規(guī)定的外國股票（外國存托憑證）上市預(yù)審申請書適用附件表格1.②依據(jù)《上市規(guī)則》第14條第2款第４項規(guī)定計算取得股份數(shù)量時，如符合下列任何一項之情形，視為除其數(shù)量之外的股份的取得。１．最大股東等從上

8、市預(yù)審申請前一年之日起，依據(jù)《上市規(guī)則》第１４條第２款第４項之規(guī)定