東方基金第一季度季報(標)doc

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1、東方龍混合型開放式證券投資基金季度報告（2005年第1季度）第一節(jié)重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋酥袊ㄔO銀行股份有限公司，根據本基金合同規(guī)定,于2005年4月15日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告相關財務資料未

2、經審計。第二節(jié)基金產品概況基金名稱：東方龍混合型開放式證券投資基金基金簡稱：東方龍基金基金運作方式：契約型開放式基金合同生效日：2004年11月25日報告期末基金份額總額：453,951,527.11份投資目標：分享中國經濟和資本市場的高速增長，努力為基金持有人謀求長期發(fā)展、穩(wěn)定的投資回報。投資策略：本基金的投資管理由自上而下的資產配置、積極風格管理和自下而上1的個股（包括債券）選擇組成。本基金將資產配置、基金風格管理和個股選擇都建立在全面、深入而有效的研究的基礎上。研究貫穿于基金投資管理的每一個環(huán)節(jié)。投資范圍和主要投資對象：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法發(fā)

3、行、上市的股票、債券以及經中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金的重點投資對象為經過嚴格篩選的優(yōu)勢行業(yè)中的龍頭企業(yè)。本基金投資這類公司股票的比例將不低于基金股票資產的50%。業(yè)績比較基準：根據本基金積極風格管理的特征，本基金選擇新華富時風格指數作為業(yè)績比較基準。東方龍基金業(yè)績比較基準=新華富時A600成長指數*30%+新華富時A600價值指數*45%+新華雷曼中國債券指數*25%如果新華富時指數有限公司停止計算編制這些指數或更改指數名稱，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，本

4、基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。風險收益特征：本基金屬于證券投資基金中的中等風險品種，其風險收益特征介于單純的股票型基金、單純的債券型基金與單純的貨幣市場基金之間，同時其股票組合部分的風險收益特征也介于完全成長型股票組合與完全價值型股票組合之間。基金管理人：東方基金管理有限責任公司基金托管人：中國建設銀行股份有限責任公司注冊登記機構：東方基金管理有限責任公司2第三節(jié)主要財務指標和基金凈值表現一、基金主要財務指標（單位：人民幣元）主要財務指標本期間基金本期凈收益8,738,075.12基金份額本期凈收益0.0120期末基金資產凈值460,523,740.08期末基金

5、份額凈值1.0145二、基金凈值表現1、東方龍本期凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表凈值增長凈值增長率業(yè)績比較基業(yè)績比較基準收階段①-③②-④率①標準差②準收益率③益率標準差④2005/1/1-2005/3/311.29%0.0018-4.74%0.01046.03%-0.00862、東方龍累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖4.00%2.00%0.00%-2.00%-4.00%-6.00%-8.00%-10.00%-12.00%52963063073074307412--123-122-112-1123-22---1---2---3----111222-111-22

6、2-33331--1115---5---5-----44---05550555055554004440000000000000000000200020002000002200022222222222222基金東方龍基金基準3注：1、根據《東方龍混合型開放式式證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本基金的資產配置范圍為：股票0%～95%、債券0%～95%、貨幣市場工具5%～100%，基金的投資組合應在基金合同生效之日起6個月內達到規(guī)定的標準。本報告期內，本基金嚴格執(zhí)行了《東方龍混合型開放式式證券投資基金基金合同》的相關規(guī)定。2、本基金成立于2004年11月25日，截至2005年3月31日，本基金成

7、立不滿一年。3、所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。第四節(jié)基金管理人報告一、基金經理情況宋炳山先生：基金經理，工學碩士，7年證券從業(yè)經歷，曾任濟南自動化技術研究所助理工程師、國家科技部高技術司主任科員、博時基金管理公司基金裕隆經理助理、基金裕陽、基金裕華基金經理、交易部經理，富國基金管理公司投資副總監(jiān)。于2004年6月進入東方基金管理有限責任公司，從事基金投資管理工作，任本基金