信息隔離墻制度后續(xù)教育測(cè)試95分

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1、證券公司信息隔離墻制度指引證券公司信息隔離墻制度指引證券公司信息隔離墻制度指引第一章總則第一條為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突，制定本指引。第二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息隔離墻制度。信息隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。本指引所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列措施。本指引所稱敏感信息，是指證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中掌握或知悉的內(nèi)幕信息或者可能對(duì)投資決策產(chǎn)生重大影響的尚未公開的其他信息。第三條證券公司應(yīng)當(dāng)將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機(jī)制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)流程，對(duì)與業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)

2、的敏感信息和可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理，加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和教育，對(duì)違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究。證券公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)信息隔離墻制度的有效性，并根據(jù)情況的變化和管理利益沖突的需要及時(shí)調(diào)整和完善。第四條證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé)。證券公司董事會(huì)和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任，各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。第五條證券公司

3、采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露；披露難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等措施。證券公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。第六條證券公司各業(yè)務(wù)部門之間可以開展業(yè)務(wù)合作，但不得違反信息隔離墻制度的規(guī)定。第七條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。第二章信息隔離墻的一般規(guī)定第八條證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。第九條證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)不應(yīng)獲取敏感信息，對(duì)已經(jīng)獲取的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)，不應(yīng)利用敏感信息為自己或他

4、人謀取不當(dāng)利益。第十條證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：（一）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密；（二）加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全；（三）對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)。第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)封閉和相互獨(dú)立。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，并要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)

5、所。第十二條證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、

6、證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。第十五條證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門互為信息隔離墻的兩側(cè)。處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。因履行管理職責(zé)需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。證券公司應(yīng)當(dāng)建立墻上人員管理制度，明確墻上人員的范圍及其行為規(guī)范，防止墻上人員不當(dāng)使用敏感信息。第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意?？鐗θ藛T在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，不應(yīng)獲

7、取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的敏感信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。第十七條證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。第十八條高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，或者其他人員跨部門調(diào)動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建