證券投資學(xué)復(fù)習(xí)課件

《證券投資學(xué)復(fù)習(xí)課件》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。

1、證券投資學(xué)課程復(fù)習(xí)授課內(nèi)容要求第一章緒論授課內(nèi)容：（一）證券的定義（二）證券的分類1.按性質(zhì)不同——證據(jù)證券；憑證證券；有價(jià)證券；2.有價(jià)證券的分類（按特定財(cái)產(chǎn)的不同）——商品證券；貨幣證券；資本證券；（三）有價(jià)證券的特征——產(chǎn)權(quán)性；收益性；流動(dòng)性；風(fēng)險(xiǎn)性要求：理解證券的定義以及證券的兩層分類；理解有價(jià)證券的特征。第二章證券市場(chǎng)2.1證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展授課內(nèi)容：一、金融與金融市場(chǎng)（一）金融市場(chǎng)的產(chǎn)生（二）金融市場(chǎng)體系的構(gòu)成二、證券市場(chǎng)的功能及其構(gòu)成要素（一）證券市場(chǎng)的三大功能籌資功能；資本定價(jià)功能；資本配置功能（二）證券市場(chǎng)的構(gòu)成

2、要素市場(chǎng)主體；市場(chǎng)客體；市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)；自律性組織；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)三、中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史進(jìn)程1984年11月，上海飛月音響公司改制為股份有限公司，成為我國(guó)第一家向公眾公開發(fā)行股票的股份公司。1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)；1991年7月3日，深圳證券交易所成立。兩個(gè)交易所的成立標(biāo)志著新中國(guó)股票市場(chǎng)開始形成。1999年7月1日，《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布實(shí)施；新修訂的《證券法》于2006年1月1日頒布實(shí)施。2005年4月30日，證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。要求

3、：了解金融市場(chǎng)的功能；了解金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素；理解證券市場(chǎng)的功能和證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素；理解證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵性事件。2.2證券市場(chǎng)的運(yùn)作授課內(nèi)容：一、證券發(fā)行市場(chǎng)（一）證券發(fā)行市場(chǎng)的含義和構(gòu)成（二）證券發(fā)行分類1.按發(fā)行對(duì)象分類——私募發(fā)行；公募發(fā)行2.按發(fā)行過(guò)程分類——直接發(fā)行；間接發(fā)行二、證券交易市場(chǎng)（一）證券交易的原則和種類1.證券交易的原則——公開；公平；公正；2.證券交易的種類（二）證券交易市場(chǎng)的類型1.證券交易所：定義、特征和組織形式2.場(chǎng)外交易市場(chǎng)2.3證券交易程序授課內(nèi)容：證券交易規(guī)則：委托——限價(jià)委托和市價(jià)委

4、托競(jìng)價(jià)成交原則——價(jià)格優(yōu)先；時(shí)間優(yōu)先；市價(jià)委托優(yōu)先于限價(jià)委托要求：理解證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)的特征；理解證券發(fā)行分類；理解證券交易的原則；理解證券交易所的組織形式和特點(diǎn)。第三章證券投資工具——股票3.1股票概述授課內(nèi)容：定義（股票與股份）；性質(zhì)；特征要求：理解股票的特征和性質(zhì)。3.2股票的類型授課內(nèi)容：一、三種分類二、普通股與優(yōu)先股（一）普通股的權(quán)利和義務(wù)（二）優(yōu)先股的特征和種類（三）比較普通股與優(yōu)先股的異同要求：理解普通股股東的權(quán)利；掌握普通股與優(yōu)先股權(quán)利的異同。3.3我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)結(jié)構(gòu)授課內(nèi)容：一、我國(guó)的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其劃分標(biāo)準(zhǔn)

5、二、股權(quán)分置改革的背景要求：理解股權(quán)分置改革的背景；3.4股票的價(jià)值與價(jià)格授課內(nèi)容：一、股票的四種價(jià)值——票面價(jià)值；賬面價(jià)值；清算價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值二、股票的價(jià)格——發(fā)行價(jià)格；交易價(jià)格；理論價(jià)格三、股票價(jià)格的修正——除息和除權(quán)1.背景2.股權(quán)登記日與除權(quán)除息日3.除權(quán)（息）基準(zhǔn)價(jià)的形成要求：理解股票四種價(jià)值的內(nèi)涵；理解股票價(jià)格的修正背景；理解股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的作用；掌握除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算。3.5股票價(jià)格指數(shù)授課內(nèi)容：股票價(jià)格指數(shù)的編制方法一、簡(jiǎn)單算數(shù)平均數(shù)法二、加權(quán)算數(shù)平均數(shù)法要求：理解股票價(jià)格指數(shù)的特點(diǎn)；掌握股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算

6、方法。第四章證券投資工具——債券授課內(nèi)容：一、債券的定義二、債券的基本要素三、債券的特征四、債券的分類五、債券與股票的區(qū)別六、債券收益率的計(jì)算要求：1.理解債券的票面基本要素和特征；2.理解按利息支付方式和債券發(fā)行主體的分類；3.理解公司債券中可轉(zhuǎn)換公司債和附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)公司債特點(diǎn)；4.理解債券與股票的區(qū)別；5.理解債券收益率的計(jì)算。第五章證券投資工具——投資基金授課內(nèi)容：5.1投資基金概述一、概念二、主要當(dāng)事人三、特征四、分類五、基金資產(chǎn)的估值——計(jì)算基金資產(chǎn)凈值與單位基金資產(chǎn)凈值5.2開放式基金與封閉式基金一、封閉式基金與開放式基

7、金的交易特點(diǎn)二、開放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回要求：1、理解投資基金的特征；2、理解投資基金三個(gè)當(dāng)事人的作用及其關(guān)系；3、理解投資基金的兩種分類及其特點(diǎn)；4、掌握基金資產(chǎn)的估值方法；5、掌握封閉式基金與開放式基金的交易特點(diǎn)及其區(qū)別；6、掌握開放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回方法。第六章金融衍生工具——金融期貨和金融期權(quán)6.1金融衍生工具概述授課內(nèi)容：一、金融衍生工具的定義及其內(nèi)涵二、金融衍生工具的特征三、金融衍生工具的分類要求：理解金融衍生工具的分類及每種類型的特點(diǎn)。6.2金融期貨授課內(nèi)容：一、金融期貨的含義二、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的

8、區(qū)別三、期貨交易的特點(diǎn)和交易規(guī)則交易規(guī)則：1.集中交易制度2.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制3.保證金及杠桿作用4.結(jié)算所和每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度5.限倉(cāng)制度（對(duì)交易者的持倉(cāng)數(shù)量加以限制）6.大戶報(bào)告制度四、金融期貨交易的功能和實(shí)現(xiàn)要求：1、