【7A文】貴州基金法律法規(guī)：基金客戶服務(wù)的內(nèi)容考試題.docx

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1、【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】貴州基金法律法規(guī)：基金客戶服務(wù)的內(nèi)容考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送__。A．經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告B．由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告C．監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料2、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，不正確的有__。A．獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/2B．督察長(zhǎng)的聘任需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．獨(dú)立董事要承擔(dān)保護(hù)

2、投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任D．獨(dú)立董事可對(duì)基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用3、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____A：貨幣基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金4、關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．主要是針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管B．旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．貫穿于監(jiān)管部門(mén)準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過(guò)程D．要求在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理5、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入

3、，依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營(yíng)業(yè)稅6、下列說(shuō)法正確的是____A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率7、客戶流失的__指客戶為了購(gòu)買合適的基金

4、產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。A．價(jià)格原因【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】B．產(chǎn)品原因C．技術(shù)原因D．服務(wù)原因8、基金托管人一般由____聘請(qǐng)。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會(huì)D：證券交易所9、以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。A．基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)B．基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)D．基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益10、股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常

5、用指標(biāo)有__。A．持股集中度B．貝塔系數(shù)C．持股數(shù)量D．行業(yè)投資集中度11、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A．募集基金B(yǎng)．向證券交易所提交募集文件C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件D．發(fā)售基金份額13、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人

6、員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/3，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷D．有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施14、基金投資者是__。A．基金的出資人B．基金資產(chǎn)的所有者【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei_81重點(diǎn)借鑒文檔】C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人15、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說(shuō)法，正確的是__。A．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告

7、，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露B．開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率16、基金會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括__。A．現(xiàn)金流量表B．資產(chǎn)負(fù)債表C．利潤(rùn)表D．所有者權(quán)