基金客戶服務(wù)特點(diǎn)2016年甘肅省基金法律法規(guī)：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)考試試題

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1、基金客戶服務(wù)特點(diǎn)2016年甘肅省基金法律法規(guī)：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)考試試題2016年甘肅省基金法律法規(guī)：基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)考試試本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、以下不屬于債券收益的是_。A.利息收入A.權(quán)益分紅B.資本損益D?再投資收益2、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括_。A.長(zhǎng)期性原則B.全面性原則C.一致性原則D.強(qiáng)制

2、性原則1=另有—家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。3、截至2008年2月，我國已有—家境外機(jī)構(gòu)獲得QF1IA.52,13B?26,5C?63,13D?26,54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于—萬元人民幣。A.1000B.1200C?2000D.30005、基金投資者是A.基金的出資人A.基金資產(chǎn)的所有者B.基金的管理者D?基金投資收益的受益人6、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于_人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A?40B?30C?20D?157、基金合同是約

3、定基金管理人、—和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行B：基金公司C：基金托管人D：證券公司8、下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有_。A.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B.LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行C.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)D.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票9、在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來作為對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是_OA?時(shí)間加權(quán)收益率A.算術(shù)平均收益率B.幾何平均收益率D?簡(jiǎn)單收益率10、在我國，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是A.中國證監(jiān)

4、會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國人民銀行11、根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為_。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易12、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。A：50%B：60%C：80%D：90%13、2006年9月發(fā)布的進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票

5、的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。A：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》B：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》C：《上市公司收購管理辦法》D：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》14、_是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A.財(cái)務(wù)診斷B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.資產(chǎn)配置D.理財(cái)規(guī)劃15、我國第一只具有保本特色的基金是_。A.招商安泰系列基金B(yǎng)?華安現(xiàn)金富利基金C.南方避險(xiǎn)增值基金D.南方寶元債券基金16、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)

6、內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括_。A?有效識(shí)別投資者身份A.向投資者提供《投資人權(quán)益須知》B.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等C.了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求17、開放式基金通過投資者向申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A：證券交易所B：股份有限公司C：證券公司D：基金管理公司18、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括_。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.法人基金D.社會(huì)公益基金19、目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得—由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

7、A.儲(chǔ)蓄存款利息收入B.企業(yè)債券的利息收入A.國債利息D?股票的股息20、_是滿足投資者需求的手段。A.產(chǎn)品B.價(jià)格C.渠道D.促銷21、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有_。A.虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B?通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在A.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化22、關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是_。A.定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B.根據(jù)定量分析指標(biāo)所得出的

8、綜合結(jié)論大體相同C.在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù)D.在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計(jì)和歸納23、是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述,使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。A：計(jì)劃實(shí)施概要B：市場(chǎng)營銷現(xiàn)狀C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)D：目