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《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法第一章總則第二章清算原則第三章清算機構(gòu)第四章清算銀行第五章日常清算第六章違規(guī)處罰第七章附則上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法第一章總 則第一條為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)現(xiàn)貨交易的資金清算行為,保護交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾利益,防范和化解市場的風(fēng)險,根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》制定本辦法。第二條資金清算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定對會員貨款、交易首付款、交易盈虧、手續(xù)費、延期補償費等及其它有關(guān)款項進行計算、收付的行為。第三條交易所對全額交易采取買方在交易前將全額資金存入交易
2、所指定賬戶，賣方將需售出的實物全部存放在交易所指定倉庫的方式進行交易；對Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度進行清算，會員首付款暫定為成交總額的10%。實行每日無負債清算制度和風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。第四條本辦法適用于交易所內(nèi)的一切資金清算活動,交易所、會員、客戶和指定清算銀行必須遵守本辦法。第二章 清算原則第五條交易所實行“集中、凈額、直接”的資金清算原則?！凹小笔侵附灰姿c會員在結(jié)算日統(tǒng)一通過清算銀行辦理資金劃付；“凈額”是指會員就其在交易所買賣的成交差額與交易所進行清算；“直接”是指交易所直接和會員實行凈額清算。第六條現(xiàn)貨交易實行T+0
3、的清算速度辦理資金清算。第七條參與全額交易的會員（自營或代理），在交易日將資金從買入會員（自營或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入賣出會員的（自營或代理）資金賬戶,下一個交易日再劃入賣出會員在清算銀行開立的（自營或代理）專用賬戶。參與Au(T+5)和延期交收交易的會員(自營或代理)，在交割日交易結(jié)束前須將足額的貨款劃入清算準(zhǔn)備金賬戶；賣出交割的會員(自營或代理),交易所將資金劃入該會員的清算準(zhǔn)備金賬戶。第八條會員須在交易所指定的銀行分別開立自營和代理專用賬戶進行資金清算，代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。第九條會員自營和代理交易分別清算。第十條交
4、易所負責(zé)對會員進行資金清算,金融和綜合類會員負責(zé)對其代理的客戶進行資金清算，交易所負責(zé)向會員提供其代理客戶交易資金清算明細數(shù)據(jù)。第三章 清算機構(gòu)第十一條清算部作為具體的資金清算承辦部門，負責(zé)交易所交易資金的統(tǒng)一清算、交易資金管理及防范清算風(fēng)險。第十二條清算機構(gòu)的主要職責(zé):（一）控制清算風(fēng)險；（二）編制會員的資金清算表；（三）負責(zé)管理會員交易資金；（四）解決會員交易資金延誤糾紛；（五）辦理資金清算業(yè)務(wù)等。第十三條所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約必須通過清算機構(gòu)進行統(tǒng)一清算。第十四條交易所有權(quán)檢查會員涉及交易的清算資料、財務(wù)報表及相關(guān)的憑證和賬冊
5、。第十五條會員必須有專職部門（或?qū)Ｈ耍┴撠?zé)資金清算工作，金融和綜合類會員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴撠?zé)會員與交易所、會員與被代理客戶之間的資金清算工作；自營會員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴撠?zé)會員與交易所之間的清算工作。會員須將專職部門（或?qū)Ｈ耍┑拿麊紊蠄蠼灰姿鶄浒?。專職部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)妥善保管清算資料、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、賬冊,以備查詢和核實。第十六條清算機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所和會員的商業(yè)秘密。第四章 清算銀行第十七條清算銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理交易資金清算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。第十八條清算銀行須符合以下條件:（一）是全國性的商業(yè)銀行；（二）資
6、金雄厚；（三）信譽良好；（四）在全國各主要城市設(shè)有分支機構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點；（五）擁有先進、快速的同城和異地資金劃撥網(wǎng)絡(luò)；（六）具有資金管理制度:（七）擁有懂得資金清算知識、期貨知識、風(fēng)險防范意識強的專業(yè)技術(shù)人員:（八）交易所認為必須具備的其他條件。符合以上條件,并經(jīng)交易所同意成為清算銀行后,清算銀行應(yīng)與交易所簽訂清算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。第十九條清算銀行的權(quán)利:（一）交易所和會員分別在清算銀行開設(shè)專用清算賬戶和專用資金賬戶；（二）吸收會員的交易存款；（三）了解被清算會員在交易所的資信情況。第二十條清算銀行的義務(wù)：（一）向
7、交易所提供會員專用資金賬戶的資金情況；（二）根據(jù)交易所提供的電子數(shù)據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金和及時將會員的資金轉(zhuǎn)入交易所的專用賬戶；（三）協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向；（四）向交易所及時通報會員在資金清算方面的不良行為；（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險時必須協(xié)助交易所化解風(fēng)險；（六）保守交易所和會員的商業(yè)秘密。第五章 日常清算第二十一條交易所在各清算銀行開設(shè)一個專用的清算賬戶,用于和會員進行資金及相關(guān)款項的結(jié)算。第二十二條會員須在清算銀行開設(shè)專用自營和代理資金賬戶,用于存放清算準(zhǔn)備金及相關(guān)款項，且二個賬戶資金不得混用。第二十三條交易所與會員之間資金
8、的往來清算通過交易所專用清算賬戶和會員專用自營和代理資金賬戶辦理。第二十四條交易所對會員存入交易所專用清算賬戶的資金實行分賬戶管理,為每一會員設(shè)立明細賬戶,按日序時
