上海黃金交易所遞延交易資金清算暫行管理辦法細(xì)則

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1、上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法第一章總則第二章清算原則第三章清算機(jī)構(gòu)第四章清算銀行第五章日常清算第六章違規(guī)處罰第七章附則上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算管理辦法第一章總　則第一條為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)現(xiàn)貨交易的資金清算行為,保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,防范和化解市場的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》制定本辦法。第二條資金清算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所的有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員貨款、交易首付款、交易盈虧、手續(xù)費(fèi)、延期補(bǔ)償費(fèi)等及其它有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行計(jì)算、收付的行為。第三條交易所對(duì)全額交易采取買方在交易前將全額資金存入交易所指定賬戶，賣方將需售出的實(shí)物全部存放在交

2、易所指定倉庫的方式進(jìn)行交易；對(duì)Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度進(jìn)行清算，會(huì)員首付款暫定為成交總額的10%。實(shí)行每日無負(fù)債清算制度和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。第四條本辦法適用于交易所內(nèi)的一切資金清算活動(dòng),交易所、會(huì)員、客戶和指定清算銀行必須遵守本辦法。第二章　清算原則第五條交易所實(shí)行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。“集中”是指交易所與會(huì)員在結(jié)算日統(tǒng)一通過清算銀行辦理資金劃付；“凈額”是指會(huì)員就其在交易所買賣的成交差額與交易所進(jìn)行清算；“直接”是指交易所直接和會(huì)員實(shí)行凈額清算。第六條現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算。第七條參與全額交易的會(huì)員（自營或代理），在交易日將資金從買入

3、會(huì)員（自營或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入賣出會(huì)員的（自營或代理）資金賬戶,下一個(gè)交易日再劃入賣出會(huì)員在清算銀行開立的（自營或代理）專用賬戶。參與Au(T+5)和延期交收交易的會(huì)員(自營或代理)，在交割日交易結(jié)束前須將足額的貨款劃入清算準(zhǔn)備金賬戶；賣出交割的會(huì)員(自營或代理),交易所將資金劃入該會(huì)員的清算準(zhǔn)備金賬戶。第八條會(huì)員須在交易所指定的銀行分別開立自營和代理專用賬戶進(jìn)行資金清算，代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。第九條會(huì)員自營和代理交易分別清算。第十條交易所負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行資金清算,金融和綜合類會(huì)員負(fù)責(zé)對(duì)其代理的客戶進(jìn)行資金清算，交易所負(fù)責(zé)向會(huì)員提供其代理客戶交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)

4、。第三章　清算機(jī)構(gòu)第十一條清算部作為具體的資金清算承辦部門，負(fù)責(zé)交易所交易資金的統(tǒng)一清算、交易資金管理及防范清算風(fēng)險(xiǎn)。第十二條清算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé):（一）控制清算風(fēng)險(xiǎn)；（二）編制會(huì)員的資金清算表；（三）負(fù)責(zé)管理會(huì)員交易資金；（四）解決會(huì)員交易資金延誤糾紛；（五）辦理資金清算業(yè)務(wù)等。第十三條所有在交易所交易系統(tǒng)中成交的合約必須通過清算機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一清算。第十四條交易所有權(quán)檢查會(huì)員涉及交易的清算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)的憑證和賬冊(cè)。第十五條會(huì)員必須有專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)資金清算工作，金融和綜合類會(huì)員專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)會(huì)員與交易所、會(huì)員與被代理客戶之間的資金清算工作；自營會(huì)員專職部門（或?qū)Ｈ?/p>

5、）負(fù)責(zé)會(huì)員與交易所之間的清算工作。會(huì)員須將專職部門（或?qū)Ｈ耍┑拿麊紊蠄?bào)交易所備案。專職部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)妥善保管清算資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊(cè),以備查詢和核實(shí)。第十六條清算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所和會(huì)員的商業(yè)秘密。第四章　清算銀行第十七條清算銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理交易資金清算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。第十八條清算銀行須符合以下條件:（一）是全國性的商業(yè)銀行；（二）資金雄厚；（三）信譽(yù)良好；（四）在全國各主要城市設(shè)有分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；（五）擁有先進(jìn)、快速的同城和異地資金劃撥網(wǎng)絡(luò)；（六）具有資金管理制度:（七）擁有懂得資金清算知識(shí)、期貨知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)人員:（

6、八）交易所認(rèn)為必須具備的其他條件。符合以上條件,并經(jīng)交易所同意成為清算銀行后,清算銀行應(yīng)與交易所簽訂清算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),以規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。第十九條清算銀行的權(quán)利:（一）交易所和會(huì)員分別在清算銀行開設(shè)專用清算賬戶和專用資金賬戶；（二）吸收會(huì)員的交易存款；（三）了解被清算會(huì)員在交易所的資信情況。第二十條清算銀行的義務(wù)：（一）向交易所提供會(huì)員專用資金賬戶的資金情況；（二）根據(jù)交易所提供的電子數(shù)據(jù)優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會(huì)員的資金和及時(shí)將會(huì)員的資金轉(zhuǎn)入交易所的專用賬戶；（三）協(xié)助交易所核查會(huì)員資金的來源和去向；（四）向交易所及時(shí)通報(bào)會(huì)員在資金清算方面的不良行為；（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)必須

7、協(xié)助交易所化解風(fēng)險(xiǎn)；（六）保守交易所和會(huì)員的商業(yè)秘密。第五章　日常清算第二十一條交易所在各清算銀行開設(shè)一個(gè)專用的清算賬戶,用于和會(huì)員進(jìn)行資金及相關(guān)款項(xiàng)的結(jié)算。第二十二條會(huì)員須在清算銀行開設(shè)專用自營和代理資金賬戶,用于存放清算準(zhǔn)備金及相關(guān)款項(xiàng)，且二個(gè)賬戶資金不得混用。第二十三條交易所與會(huì)員之間資金的往來清算通過交易所專用清算賬戶和會(huì)員專用自營和代理資金賬戶辦理。第二十四條交易所對(duì)會(huì)員存入交易所專用清算賬戶的資金實(shí)行分賬戶管理,為每一會(huì)員設(shè)立明細(xì)賬戶,按日序時(shí)